香港证监会的监管方式

1. 香港证监会的监管方式

1、制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册3、发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉6、就失当行为进行调查及采取行动