合规风险评估制度是什么意思

1. 合规风险评估制度是什么意思

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。【摘要】
合规风险评估制度是什么意思【提问】
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合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。【回答】
合规风险的主要种类包括

（1）投资合规性风险

（2）销售合规性风险

（3）信息披露合规性风险

（4）反洗钱合规性风险【回答】