借壳上市的方式有哪些

1. 借壳上市的方式有哪些

法律分析：借壳上市的方式有：通过现金收购，完全通过资产或股权置换，两种方式结合使用。借壳上市是指一间私人公司通过把资产注入一间市值较低的已上市公司，得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。通常该壳公司会被改名。
法律依据：《中华人民共和国公司法》第一百二十条 本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

2. 请问借壳上市有哪些实现途径？

要实现借壳上市，或买壳上市，必须首先要选择壳公司，要结合自身的经营情况、资产情况、融资能力及发展计划。选择规模适宜的壳公司，壳公司要具备一定的质量，不能具有太多的债务和不良债权，具备一定的盈利能力和重组的可塑性。接下来，非上市公司通过并购，取得相对控股地位，要考虑壳公司的股本结构，只要达到控股地位就算并购成功。
其具体形式可有三种：
A 通过现金收购，这样可以节省大量时间，智能软件集团即采用这种方式借壳上市，借壳完成后很快进入角色，形成良好的市场反映。
B 完全通过资产或股权置换，实现“壳”的清理和重组合并，容易使壳公司的资产、质量和业绩迅速发生变化，很快实现效果。
C 两种方式结合使用，实际上大部分借“壳”或买“壳”上市都采取这种方法。
非上市公司进而控制股东，通过重组后的董事会对上市壳公司进行清理和内部重组，剥离不良资产或整顿提高壳公司原有业务状况，改善经营业绩。

3. 借壳上市的程序有哪些

借壳上市的程序
第一部分资产重组的一般程序
第一阶段买壳上市评估与判断。
第二阶段资产置换及企业重建宣传与公关。
1、对中国证监会、证券交易所、地方、国有资产管理部门以及目标公司股东和管理层开展公关活动，力图使资产重组早日成功。
2、制定全面的宣传与公共关系方案，在大众媒体和专业媒体上为重组方及其资本运作进行宣传。
第三阶段：董事会重组
1、改组目标公司董事会，取得目标公司的实际控制权。
2、制定反并购方案，巩固对目标公司的控制。
第二部分资产重组流程
一、明确的合理的重组动机
二、目标公司的选择
三、资产重组的前期准备
1.设定合适的收购主体
2.买方形象策划
四、展开资产重组行动
1.资产重组的基本原则：
(1)合理的利益安排;
(2)积极的与各方沟通;
(3)处理好与关联方的关系
2.股权收购价格确定：
(1)以净资产为基础，上下浮动：
(2)以市场供求关系决定
五、申报与审批
1.重组中的各种组织
管理部门(国有股权转让涉及财政部和地方各级国资局)、中国证监会及地方证管办、沪、深交易所、中介机构、律师事务所、会计师或审计师事务所、资产评估事务所、并购顾问
2.国有股权收购申报文件(供参考)
①转让股权的可行性分析报告
②或有关部门同意转让的意见
③双方草签的转让协议
④公司近期的财务报告
⑤资产评估资料
⑥公司章程
⑦提供有关部门对公司产业政策的要求⑧其他需要提供的资料
3.向证券监管部门申报
将法人股转让签定的合同(如国有股权转让获财政部批准后签署的正式合同)向中国证监会申报。向深、沪证交所申报分两种情况：若转让不超过总股本30%，仅需向相应证交所报告并申请豁免连续披露义务及申请公告和办理登记过户。若转让超过总股本30%，则应先后向中国证监会和相应证交所申请豁免全面收购以及连续披露义务并申请公告和办理登记过户。
4.上市公司收购申报程序
公告：重组委通过，证监会通过。当获得证券管理部门批准后，应在指定的报纸上进行公告。
过户：法律意义上讲，股权过户是收购行为完成的标志。公告发布后，双方应该去证券登记公司办理过户登记。
六、企业重建
1.管理整合
(1)改组董事会及管理层
(2)文化融合
(3)制度整合
(4)人力资源问题
(5)部门机构调整
2.战略协同
(1)调整公司经营战略
确立上市公司经营战略：
①注重公司专业形象，提高净资产收益率;
②注意避免同业竞争。
(2)重构公司核心优势
选择和突出产品的竞争优势，扩大生产规模，降低成本开支，或加强技术开发、市场营销。
(3)组织现金流
对原有资产保留经营或出售，投资建设新利润增长点，包括配股、增发、发行企业债券、股权质押贷款、抵押贷款等。
以上便是为大家整理的相关知识，相信大家通过以上知识都已经有了大致的了解，如果您还遇到什么较为复杂的法律问题，欢迎登陆进行律师在线咨询。

4. 借壳上市有哪些实现途径

借壳上市是指一间私人公司(Private Company)通过把资产注入一间市值较低的已上市公司(壳，Shell)，得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。通常该壳公司会被改名。
要实现借壳上市，或买壳上市，必须首先要选择壳公司，要结合自身的经营情况、资产情况、融资能力及发展计划。选择规模适宜的壳公司，壳公司要具备一定的质量，不能具有太多的债务和不良债权，具备一定的盈利能力和重组的可塑性。接下来，非上市公司通过并购，取得相对控股地位，要考虑壳公司的股本结构，只要达到控股地位就算并购成功。其具体形式可有三种:
A:通过现金收购，这样可以节省大量时间，智能软件集团即采用这种方式借壳上市，借壳完成后很快进入角色，形成良好的市场反映。
B:完全通过资产或股权置换，实现"壳"的清理和重组合并，容易使壳公司的资产、质量和业绩迅速发生变化，很快实现效果。
C:两种方式结合使用，实际上大部分借"壳"或买"壳"上市都采取这种方法。
非上市公司进而控制股东，通过重组后的董事会对上市壳公司进行清理和内部重组，剥离不良资产或整顿提高壳公司原有业务状况，改善经营业绩。

5. 借壳上市的方式有哪些类型？

1．通过现金收购，这样可以节省大量时间，智能软件集团即采用这种方式借壳上市，借壳完成后很快进入角色，形成良好的市场反映。
2．完全通过资产或股权置换，实现“壳”的清理和重组合并，容易使壳公司的资产、质量和业绩迅速发生变化，很快实现效果。
3．两种方式结合使用，实际上大部分借“壳”或买“壳”上市都采取这种方法。
一、借壳上市和买壳上市的联系
借壳上市和买壳上市的共同之处在于，它们都是一种对上市公司壳资源进行重新配置的活动，都是为了实现间接上市，它们的不同点在于，买壳上市的企业首先需要获得对一家上市公司的控制权，而借壳上市的企业已经拥有了对上市公司的控制权。从具体操作的角度看，当非上市公司准备进行买壳或借壳上市时，首先碰到的问题便是如何挑选理想的壳公司，一般来说，壳公司具有这样一些特征：即所处行业大多为夕阳行业，具体主营业务增长缓慢，盈利水平微薄甚至亏损；此外，公司的股权结构较为单一，以利于对其进行收购控股。在实施手段上，借壳上市的一般做法是：
第一步，集团公司先剥离一块优质资产上市；
第二步，通过上市公司大比例的配股筹集资金，将集团公司的重点项目注入到上市公司中去；
第三步，再通过配股将集团公司的非重点项目注入进上市公司实现借壳上市。与借壳上市略有不同，买壳上市可分为买壳－－借壳两步走，即先收购控股一家上市公司，然后利用这家上市公司，将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。
借壳上市的行为目前是比较常见的，但在具体的操作上还需要根据实际来进行认定处理，一般还需要提交规定的材料由证券管理部门来进行审查，如果发现不符合条件的，或者存在违法的行为，那么是不得上市处理的。

6. 借壳上市条件有哪些

借壳上市是指一家私人公司（Private Company）通过把资产注入一家市值较低的已 上市公司 （壳，Shell），得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。通常该壳公司会被改名。
 
   
 
 一、     实施途径
 
 要实现借壳上市，或买壳上市，必须首先要选择壳公司，要结合自身的经营情况、资产情况、融资能力及发展计划。选择规模适宜的壳公司，壳公司要具备一定的质量，不能具有太多的债务和不良债权，具备一定的盈利能力和重组的可塑性。接下来，非上市公司通过并购，取得相对控股地位，要考虑壳公司的股本结构，只要达到控股地位就算并购成功。其具体形式可有三种：
 
 A：通过现金收购，这样可以节省大量时间，智能软件集团即采用这种方式借壳上市，借壳完成后很快进入角色，形成良好的市场反映。
 
 B：完全通过资产或股权置换，实现“壳”的清理和重组合并，容易使壳公司的资产、质量和业绩迅速发生变化，很快实现效果。
 
 C：两种方式结合使用，实际上大部分借“壳”或买“壳”上市都采取这种方法。
 
 非上市公司进而成为控制股东，通过重组后的董事会对上市壳公司进行清理和内部重组，剥离不良资产或整顿提高壳公司原有业务状况，改善经营业绩。
 
 二、     借壳上市条件
 
 1. 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；
 
 2. 公司股本总额不少于人民币5000万元；
 
 3. 开业时间在三年以上，三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；
 
 4. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；
 
 5. 公司在三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
 
 6. 国务院规定的其他条件：
 
 a)     上市报告书；
 
 b)     申请上市的股东大会决议；
 
 c)     公司章程；
 
 d)     公司营业执照；
 
 e)     经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告；
 
 f)      法律意见书和证券公司的推荐书；
 
 g)     最近一次的招股说明书。
 
 股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和上述规定的有关文件。

7. 要实现借壳上市有哪些途径

要实现借壳上市，或买壳上市，必须首先要选择壳公司，要结合自身的经营情况、资产情况、融资能力及发展计划。选择规模适宜的壳公司，壳公司要具备一定的质量，不能具有太多的债务和不良债权，具备一定的盈利能力和重组的可塑性。接下来，非上市公司通过并购，取得相对控股地位，要考虑壳公司的股本结构，只要达到控股地位就算并购成功。
其具体形式可有三种：
A 通过现金收购，这样可以节省大量时间，智能软件集团即采用这种方式借壳上市，借壳完成后很快进入角色，形成良好的市场反映。
B 完全通过资产或股权置换，实现“壳”的清理和重组合并，容易使壳公司的资产、质量和业绩迅速发生变化，很快实现效果。
C 两种方式结合使用，实际上大部分借“壳”或买“壳”上市都采取这种方法。
非上市公司进而控制股东，通过重组后的董事会对上市壳公司进行清理和内部重组，剥离不良资产或整顿提高壳公司原有业务状况，改善经营业绩。

8. 借壳上市流程和时间

借壳上市的流程

     总体上看，企业借壳上市主要有以下四方面流程：

(一)准备阶段

1、拟定收购的上市公司(壳公司)标准，初选壳对象；

2、聘请财务顾问等中介机构；

3、股权转让双方经洽谈就壳公司股权收购、资产置换及职工安置方案达成原则性意向并签署保密协议；

4、对壳公司及收购人的尽职调查；

5、收购方、壳公司完成财务报告审计；

6、完成对收购方拟置入资产、上市公司拟置出资产的评估；

7、确定收购及资产置换最终方案；

8、起草《股份转让协议》；

9、起草《资产置换协议》；

10、收购方董事会、股东会审议通过收购及资产置换方案决议；

11、出让方董事会、股东会审议通过出让股份决议；

12、出让方向结算公司提出拟转让股份查询及临时保管申请。

(二)协议签订及报批阶段

1、收购方与出让方签订《股份转让协议》、收购方与上市公司签订《资产置换协议》；

2、收购方签署《收购报告书》并于两个工作日内，报送证券主管部门并摘要公告；

3、出让方签署《权益变动报告书》并于三个工作日内公告；

4、壳公司刊登关于收购的提示性公告并通知召开就本次收购的临时董事会；

5、收购方签署并报送证监会《豁免要约收购申请报告》(同时准备《要约收购报告书》备用并做好融资安排，如不获豁免，则履行要约收购义务)；

6、出让方向各上级国资主管部门报送国有股转让申请文件；

7、壳公司召开董事会并签署《董事会报告书》，并在指定证券报纸刊登；

8、壳公司签署《重大资产置换报告书(草案)及摘要，并报送证监会，向交易所申请停牌至发审委出具审核意见；

(三)收购及重组实施阶段

1、证监会审核通过重大资产重组方案，在指定证券报纸全文刊登《重大资产置换报告书》，有关补充披露或修改的内容应做出特别提示(审核期约为报送文件后三个月内)；

2、证监会对《收购报告书》审核无异议，在指定证券报纸刊登全文(审核期约为上述批文后一个月内)；

3、国有股权转让获得国资委批准(审核期约为报送文件后三到六个月内)；

4、证监会同意豁免要约收购(或国资委批文后)；

5、转让双方向交易所申请股份转让确认；

6、实施重大资产置换；

7、办理股权过户；

8、刊登完成资产置换、股权过户公告。

(四)收购后整理阶段

1、召开壳公司董事会、监事会、股东大会、改组董事会、监事会、高管人员；

2、按照《关于拟发行上市企业改制情况调查的通知》，向壳公司所在地证监局报送规范运作情况报告；

3、聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，并通过壳公司所在地证监局检查验收；

4、申请发行新股或证券。