2014年,资本市场迎来了改革年,除市场制度规则的市场化外,证监会自身的监管转型和市场化改革也将紧密贯彻

1. 2014年,资本市场迎来了改革年,除市场制度规则的市场化外,证监会自身的监管转型和市场化改革也将紧密贯彻

     Ｂ         本题考查政府的职能相关知识和学生解读材料信息的能力．从材料讲的政府要有所为,有所不为,下放权力等信息,由此可选B;本题与决策无关,故不选A;C、D选项说法错误。    

2. 2、证监会将如何推动资本市场高质量发展?(13分)

下一步，中国证监会将统筹发展与安全，全力支持稳住经济大盘，推出更多有力度、有深度的开放举措，推动资本市场高质量发展。”9月2日，证监会副主席方星海在2022中国国际金融年度论坛上表示，包括推动境外上市新规立法程序，落实好中美跨境审计监管合作协议，推出三项扩大内地与香港资本市场务实合作的新举措等。
助力稳住经济大盘 开放举措渐次落地
方星海表示，今年以来，面对多重因素叠加冲击，证监会围绕稳预期、稳资金面、稳市场行为持续发力，及时果断采取了一系列措施。科学合理保持IPO和再融资常态化，在全球主要市场股权融资普遍低迷的背景下，今年前7个月，沪深交易所共有178家企业IPO上市，合计融资3459亿元，数量和融资金额均居全球首位。再融资合计3825亿元，保持了较高水平。证监会会同相关方面加强期货和现货市场联动监管，严防过度投机，有效防控动力煤、原油等基础工业品价格持续上升风险。成功应对了国际市场镍期货极端“逼空”行情对国内镍期货市场的外溢风险。推出中证1000股指期货和期权，活跃了“专精特新”上市公司股票的交易。期货市场保持平稳运行，有效助力保供稳价工作大局。
“在多方共同努力下，资本市场经受住了严峻考验，交易保持活跃，功能发挥良好，为稳定宏观经济大盘和社会预期发挥了重要作用。”方星海表示。
此外，资本市场开放举措渐次落地，对外开放局面向好。方星海表示，证监会认真落实党中央国务院要求，今年以来资本市场对外开放取得新成绩。
一是深化境内外资本市场互联互通，拓宽跨境投融资渠道。拓宽沪深港通标的范围，正式启动互联互通下ETF交易。优化沪深港通交易日历安排，增加交易天数。优化和拓展互联互通存托凭证业务，境内拓展至深交所，境外拓展至瑞士、德国市场。5家境内上市公司赴瑞士、英国发行全球存托凭证（GDR），融资额累计约22.7亿美元。建立健全境外机构投资者参与交易所债券市场制度，允许进入银行间债券市场的境外机构投资者直接投资交易所债券市场。
二是推动中国资本市场与国际接轨，完善市场化法治化国际化的营商投资环境。中美双方成功签署跨境上市公司审计监管合作协议，为清除存在多年的中国企业赴美上市障碍迈出了重要一步。借鉴国际市场通行做法，结合中国市场实际，稳步推进货银对付（DVP）改革，有助于提高国际投资者对于国内结算效率和资金安全保障的信心。今年8月1日生效的《期货和衍生品法》对加快期货市场双向开放做出明确制度安排。
三是扎实做好开放政策的沟通宣传，稳定市场信心和预期。证监会加强与国际投资者沟通，及时传递政策信息，稳定外资预期，取得良好效果。外资投资我国资本市场呈现出明显韧性。
稳步推进全方位制度型开放 加强内地与香港资本市场务实合作
“随着对外开放的不断深化，我国资本市场运行质量和国际影响力也得到显著提升。目前中国资本市场已经成长为世界第二大市场，开放程度日益提升，吸引了越来越多国际投资者积极参与。”方星海表示，下一步，中国证监会将统筹发展与安全，全力支持稳住经济大盘，推出更多有力度、有深度的开放举措，推动资本市场高质量发展。
一是将继续稳步推进市场、机构、产品全方位制度型开放。推动境外上市新规立法程序，做好改革实施后的配套规则、系统建设等准备工作。拓展优化互联互通存托凭证业务，支持更多上市公司互联互通存托凭证发行上市。进一步优化完善沪深港通机制，推动交易所债券市场互联互通取得实质进展。稳步扩大商品和金融期货国际化品种，支持开展期货产品结算价授权合作，实现期货市场开放路径多元化。
二是将进一步加强开放环境下的监管能力和风险防范能力建设。坚持“放得开、看得清、管得住”的要求，加强对跨境资本流动的监测，保持资本市场平稳运行。落实好中美跨境审计监管合作协议，为资本市场高水平开放构建可预期的国际监管环境。继续加强与境外机构投资者沟通，不断提高A股投资便利性，不断增强外资投资我国资本市场的信心。
三是将进一步加强内地与香港资本市场务实合作。证监会高度重视两地资本市场优势互补、协同发展，推动内地与香港资本市场的合作向更高水平、更深层次不断迈进，支持香港维护国际金融中心地位。
“下一步，证监会将会同港方和有关部门推出以下三项扩大两地资本市场务实合作的新举措。”方星海表示，一是扩大沪深港通股票标的。推动将符合条件的在港主要上市外国公司和更多沪深上市公司股票纳入标的范围。二是支持香港推出人民币股票交易柜台。研究在港股通增加人民币股票交易柜台，助力人民币国际化。三是支持香港推出国债期货。研究支持香港推出国债期货，加快推动境内国债期货市场对内对外开放，实现两地协同发展。

3. 中证监要完善多层次资本市场体系，这么做的意义是什么？

作为国民经济的重要组成部分，资本市场已经与金融、产业、科技等形成相互支持促进的循环体系，进入高质量发展的新阶段。“十三五”期间，河北证监局深化资本市场改革，提高服务实际经济能力，推动河北资本市场稳健发展。
据河北证监局相关负责人介绍，“十三五”期间，河北已形成包括主板、科创板、中小板、创业板、新三版、区域股权市场、私募股权市场以及债券市场等在内的多层次资本市场体系，资本市场服务实体经济功能更加凸显，资本市场服务实体经济的渠道更加多样。
多层次资本市场体系逐步完善


记者从河北证监局获悉，与“十二五”期末相比，截至2020年11月末，河北上市公司数量为60家（其中主板36家、中小板11家、创业板13），增加7家，全国占比为1.46%，居全国第14位，有6家企业IPO过会待发。新三板挂牌公司数量202家，增加104家，全国占比为2.45%，居全国第12位。区域股权市场（石交所）挂牌公司数量为673家，增加474家，多层次资本市场体系逐步完善。
值得一提的是，“十三五”期间，河北上市公司共实现净利润2049.72亿元，较“十二五”时期增加1031.67亿元，增长100.01%。
河北证监局相关负责人表示，以2020年为例，河北证监局全年完成12家公司的辅导验收，年内首发上市3家，公开发行并晋级精选层2家，另有过会待发行企业6家，科创板、主板、中小板、创业板、新三板精选层均有企业发行或过会，新三板精选层首批挂牌、创业板注册制首批上市，河北均有企业在列，康泰医学（医疗器械类）、润农节水（土木工程建筑类）、固安信通（轨道交通装备产业类）均填补了河北上市公司在相应行业类别的空白。
融资方面，“十三五”期间，河北股权融资额1908.15亿元、债券融资额2490.28亿元，与“十二五”期间相比，分别增加840.44亿元、1829.28亿元，分别增长78.71%和276.74%，资本市场服务实体经济功能更加凸显。
河北证监局相关负责人表示，2020年，河北证监局全面落实注册制改革要求，加大直接融资力度。截至今年11月末，全年河北直接融资986.28亿元，同比增长26.06%，其中股权融资457.25亿元、债券融资502.82亿元、资产证券化融资26.21亿元。
持续发力打击证券期货违法违规活动


“十三五”期间，在河北证监局的努力下，河北资本市场服务实体经济的渠道更加多样化。截至2020年11月末，河北新三板挂牌公司融资额由14.80亿元增加到67.69亿元，增长357.36%。区域股权市场挂牌公司融资额由2.50亿元增加到183.52亿元，增长约72倍。河北私募基金管理人127家，私募基金管理规模520亿元，较“十二五”期末增加424.77亿元，增长446.04%。
在打击证券期货违法违规活动方面，河北证监局持续发力。“十三五”期间，河北证监局严格落实“零容忍”方针，联合公安等部门对各类证券违法活动保持执法高压态势，稽查办案质效逐年提高。“十三五”期间，稽查立案14件，办结11件，较“十二五”时期分别增加6件和3件。采取行政监管措施72件、行政处罚7件，较“十二五”时期分别增加53件和5件，分别增长588.89%和500%。采取日常监管措施295件，较“十二五”时期增加215件，增长269%。
河北证监局相关负责人表示，2020年，河北证监局快查办理“总对总”机制移送重大A类案件2件，办理案件9件，协查案件12件，协调公安部门处置暴力抗法1起。积极开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”专项整治行动，联合开展宣传教育，广泛进行线索摸排，通过河北证监局在外网公示非法机构3批次。
此外，值得一提的是，在推进“放管服”改革方面，河北证监局扎实强化精准监管、有效监管，进一步优化营商环境，行业机构高质量发展水平稳步提高。其中，行政许可审批数量由“十二五”时期的196件大幅下降至36件。

据河北证监局相关负责人介绍，截至2020年11月末，河北有证券公司1家、分公司39家、证券营业部252家，较“十二五”期末分支机构增加55家，增长23.3%；证券投资咨询机构5家；期货公司1家、分公司10家、期货营业部36家，较“十二五”期末分支机构增加9家，增长24.32%。