注册证券执业资格 到协会外部公示期了 还需要几天才能完事

2024-05-01 06:30

1. 注册证券执业资格 到协会外部公示期了 还需要几天才能完事

证券执业证书外部公示是证券执业证书年检的一个主要环节,外部公示期为20个工作。

补充:协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。
但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

注册证券执业资格 到协会外部公示期了 还需要几天才能完事

2. 证券从业资格证书审批时间

既然都通过即已经取得从业资格,接下来是申请执业证书
《证券业从业人员资格管理办法》

第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

第十条取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

    (一)已被机构聘用;

    (二)最近三年未受过刑事处罚;

    (三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

    (四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

    (五)品行端正,具有良好的职业道德;

    (六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件


    第十一条申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

3. 证券从业资格证书审批时间

既然都通过即已经取得从业资格,接下来是申请执业证书
《证券业从业人员资格管理办法》
第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
第十条取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
第十一条申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

证券从业资格证书审批时间