期货法律法规考试

1. 期货法律法规考试

第一个问题是这个意思，比方说如果期货公司的的净资本变为1800万，这个时候期货公司就进入了风险预警期……

2.保证金分2部分，一部分为交易所保证金，是交易所向期货参与者收取的用来保证合约顺利履行的，另一部分是期货公司收取的，用来在发生风险的时候在客户与交易所之间起到一个缓冲作用，交易所保证金比例是明文规定，轻易不变的（临近交割期则会上调以减少交割风险，各交易品种各不相同）。而期货公司额外收取的保证金则是在根据客户资金量大小、承受风险能力等各方面因素综合考虑前提下可以改变的，通常收取不低于交易所标准的保证金（不过这要客户自己主动向期货公司提出）。交易所保证金和期货公司保证金相加就是期货参与者在参与期货时实际承担的交易保证金，也就是说客户实际保证金是交易所保证金的2倍左右。

2. 期货基础知识？

商品期货交割日期 
 
 合约交割月份的 16 日至 20 日 ( 遇法定假日顺延 )
 
股指交割日：
股指期货交割日是每个月的第三个周五，遇节假日顺延
比如if1112合约，交割日是12月份的第三个周五。一般在周三周四完成向1201 的移仓
 
 
期货的价格和现货的价格是什么关系，打个比方，期货价格是天气预报，现货价格是实时温度，期货讲的是预测值，按理来说影响价格变动的因素还没出现之前应是没有什么关系的，但是由于现货商因为期货价格的波动遇见到了涨价就会囤积居奇，遇见降价也会大举抛售，所以现在的现货价格基本上也和期货联动，出现正相关的关系了，虽然真正影响现货价格的因素还未显现。

3. 期货基础知识和期货法律法规哪个好考点？

期货基础知识要难一点，因为那个期货法律法规属于纯记忆的东西。
期货基础知识考点如下：
　　第一章 期货市场概述
　　第一节 期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
　　第二节 期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
　　第三节 期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。
　　第四节 中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
　　第二章 期货市场的构成
　　第一节 期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
　　第二节 期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
　　第三节 期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
　　第四节 期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
　　第三章 期货交易制度与合约
　　第一节 期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
　　第二节 期货市场基本制度主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
　　第三节 期货交易流程主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
　　第四章 套期保值
　　第一节 套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
　　第二节 套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
　　第三节 基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
　　第四节 套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
　　第五章 期货投机与套利交易
　　第一节 期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
　　第二节 期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
　　第三节 期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
　　第六章 期货价格分析
　　第一节 期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。
　　第二节 期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
　　第三节 期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。
　　第七章 外汇期货
　　第一节 外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
　　第二节 影响汇率的因素主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
　　第三节 外汇期货交易主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。
　　第八章 利率期货
　　第一节 利率期货概述主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。
　　第二节 利率期货的报价与交割主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。
　　第三节 利率期货交易主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。
　　第九章 股指期货和股票期货
　　第一节 股票指数与股指期货主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。
　　第二节 沪深300股指期货的基本制度规则主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。
　　第三节 股指期货套期保值交易主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。
　　第四节 股指期货投机与套利交易主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。
　　第五节 股票期货主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。
　　第十章 期权
　　第一节 期权概述主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。
　　第二节 权利金的构成及影响因素主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。
　　第三节 期权交易损益分析及应用主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。
　　第十一章 期货市场风险管理
　　第一节 期货市场风险特征与类型主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。
　　第二节 期货市场风险监管体系主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。
　　第三节 期货市场风险管理主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。

4. 期货从业资格考试法律法规重点有哪些?

【导读】期货从业资格考试法律法规在整个期从考试中相对来说难度比较大，》考试章节和考试内容也比较多，那么我们如何利用有限的时间进行高效的备考呢?期货从业资格考试法律法规重点有哪些呢?

第一章【分值：13%左右】
期货交易机构设立、办理事项，期货业协会的性质和组成、期货交易基本规则和针对期货交易中存在的违规违法行为的监督管理等规定尤为重要，需要考生在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。综合题难度较大，并占有很大的比重，考生应予以重视。
第二章【分值：3%左右】
重点掌握保障基金的筹集、管理和监督以及使用的相关规定。
第三章【分值：8%左右】
本办法主要是对期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理，基本业务规则，监督管理以及法律责任等做出了规定，其中，有关期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理和基本业务规则的知识点比较多。
第四章【分值：10%左右】
本办法主要对期货公司的设立、变更与业务终止，公司治理，经纪业务规则，客户资产保护，以及对期货公司的监督管理等做出了具体规定。其中，期货公司设立、变更与业务终止的程序与实体内容要求，公司治理的相关事项，经纪业务规则、客户资产保护和资产管理等都是考查重点。
第五章【分值：3%左右】
考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。
第六章【分值：7%左右】
熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。
第七章【分值：5%左右】
期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容，考生要熟练掌握。
第八章【分值：2%左右】
特别注意对数字类、日期类法条的记忆;同时，对全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的业务规则要在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。
第九章【分值：7%左右】
重点记忆风险监管指标的计算公式、指标标准以及风险监管报表的编制和披露的具体要求。
第十章【分值：4%左右】
重点掌握申请介绍业务的资格条件、业务范围及具体的业务规则部分，特别是其中的数字类、日期类条款的记忆，如关于风险控制指标标准的规定。
第十一章节【分值：3%左右】
重点章节为客户开户与交易编码申请、客户交易编码的注销以及客户资料管理与审查。
第十二章【分值：3%左右】
公司业务资格和人员从业资格和业务规则是考查的重点，需要考生熟练掌握。
第十三章【分值：2%左右】
在全面了解的基础上对关键内容重点记忆，如关于申请资产管理业务试点资格的条件和申请材料的规定，业务规范中对于客户资格、资产管理合同、双方义务的规定，以及业务管理和风险控制制度。
第十四章【分值：1%左右】
加强对金融期货投资者的可用资金、知识测试要求的得分、交易经历中的成交记录、综合性评估得分、投资经历评估等数字、日期的记忆。
第十五章【分值：6%左右】
以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。
第十六章【分值：1%左右】
难度较小，考生作一般了解即可。
第十七章【分值：1%左右】
在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中加以灵活应用，注意第四条和第五条有关证券、期货交易内容的细节把握。
第十八章【分值：1%左右】
重点掌握非法设立期货交易所、证券公司、期货经纪公司的刑事责任，从事证券、期货内幕交易的刑事责任，以及其他相关刑事责任。
第十九章【分值：14%左右】
对期货纠纷案件的管辖，承担责任的主体，无效合同的认定，具体交易行为中有关民事责任的认定与处理，透支交易、强行平仓、实物交割、保证合约履行、侵权行为等民事责任的认定及处理，以及期货纠纷案件中的举证责任、保全和执行等知识点在理解的基础上加以熟练掌握，并能在相关案例中加以灵活运用。
以上就是关于“期货从业资格考试法律法规重点有哪些?”的详细介绍，更多报考期货从业资格的条件的内容，请继续关注环球快问，希望本文对你有所帮助。

5. 期货从业资格考试中 “期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目是不是可以同时报考，还是分开报考

期货从业资格考试中“期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目可以同时报考，也可以分开报考。
1、期货从业资格考试将举行五次统一考试和两次期货投资法分析考试。报名采取网上报名方式，报名费单科65元。期货从业人员资格考试包括三个科目：“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。通过“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目后，可报考“期货投资分析”科目。每科目考试时间均为100分钟。
2、“期货基础知识”和“期货法律法规”科目单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两科考试成绩均合格者方可取得“期货从业人员资格考试成绩合格证”。考试成绩合格证长期有效，可登录中国期货业协会网站“资格考试、成绩查询”栏目中查询并打印。

6. 期货从业资格考试中 “期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目是不是可以同时报考，还是分开报考

期货从业资格考试中“期货基础知识”与“期货法律法规”两个科目可以同时报考，也可以分开报考。
1、期货从业资格考试将举行五次统一考试和两次期货投资法分析考试。报名采取网上报名方式，报名费单科65元。期货从业人员资格考试包括三个科目：“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。通过“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目后，可报考“期货投资分析”科目。每科目考试时间均为100分钟。
2、“期货基础知识”和“期货法律法规”科目单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两科考试成绩均合格者方可取得“期货从业人员资格考试成绩合格证”。考试成绩合格证长期有效，可登录中国期货业协会网站“资格考试、成绩查询”栏目中查询并打印。

7. 期货法应包括哪些内容

有以下内容
1、关于《期货法》调整范围

　　调整范围应当是商品期货（期权）、金融期货（期权）的场内交易，同时应将特定的场外交易纳入调整范围，并明确禁止变相期货交易。

　　2、关于期货交易所相关制度

　　期货交易所是期货市场的核心，是依照其自律规则履行自律监管职责的市场组织者。同时，在交易、结算合一的体制下，也是交易的中央对手方。期货交易所相关制度中应明确交易所的性质与定位，规范期货交易所的职能，明确会员制与公司制交易所的组织机构与治理架构。

　　3、关于期货市场中介及服务机构

　　《期货法》应当明确界定期货市场相关参与中介及服务机构的范围，明确其各自职责，确立其相互间的基本民事权利义务关系。《期货法》应当重点就期货市场的核心中介机构，如期货公司、期货保证金存管银行等相关主体，制定相关的准入条件、业务监管要求，明确相关的禁止性规定，确立相关的民事赔偿责任，规定相应的监管管理措施。

　　4、关于期货交易及结算基本规则

　　《期货法》应当明确期货交易基本法律关系的属性，明确界定相关市场参与主体的民事法律责任，规定相关的业务规则

　　关于期货结算制度，《期货法》应当明确规范会员全员结算与会员分级结算两大不同的结算制度安排，科学界定保证金的性质，落实期货行业的当日无负债风险控制制度，确定期货结算资金在清算前不得被查封、冻结或者执行的属性，确立期货结算机构清算交收行为优先于结算参与人破产行为的属性，确保清算的最终性。此外，《期货法》应当为成立统一的期货结算机构预留空间。

　　5、关于期货交易风险管理与控制

　　《期货法》应更加强调健全风险控制体系和加强风险控制。期货立法要强化市场主体的风险控制责任，建立有效的风险控制机制，进一步完善市场风险管理体系，强化保证金管理，维护投资者利益，切实控制和化解市场风险。

　　6、关于投资者权益保护

　　《期货法》应当明确规定期货经纪机构对投资者财产及权利保护的基本要求，确立防范客户保证金被挪用的具体制度。同时，《期货法》应当规定投资者保障基金制度，落实对破产期货经纪机构投资者债权的保护。

　　7、关于监督管理

　　《期货法》应当要坚持和维护期货市场集中统一管理的监管体制，化对期货监管机构的授权，确保期货监管机构能够及时、有力地执法。

8. 期货从业资格考试法律法规科目主要特点和备考建议

一.期货从业资格考试法律法规科目特点
《期货法律法规》内容多、杂、细、枯燥，考题灵活，需要大量的记忆，但不能机械地死记硬背。
对于期货法律法规,一要注意多归纳,往往好多章节的一些有关数字、时间、比例等具有可比性,通过画表、找异同点等方式来提高学习效率。二要灵活记忆,对于法条内容不需要过多的研究,有些法条的某些词语和语句,可能是从未见过的、可能涉及了一些自己所不知的学科名词,在这种情况下,能理解的就尽量理解,实在难以理解的,就灵活记住,考试的时候有印象就行了。三要多做题，举一反三，在重复中记忆,做题也是期货法律法规的记忆诀窍。

二.期货从业资格考试法律法规备考建议
1，制定一个适合自己的学习计划。
制定学习计划很关键,每天学习什么,学习多少内容,复习到第几个法条,要做到心中有数，天天坚持一定的学习时间。没有计划,“三天打渔,两天晒网”,到头来只能是竹篮打水一场空。
2，全面研读教材,把握教材重点
教材是根本，所有考题都是按照教材的内容进行设置的，教材中的概念不要有盲点 。教材的重点章节和重要知识点一定要掌握,要达到融会贯通,这样才能达到考试需要的水平。
3，适当做题，加强题目的练习
从某种意义上说,考试就是做题。这里可以通过真题题库来提高自己的应试能力，适当的做一些典型的习题是通过考试的最快途径，总结考试的重点和规律，发现自身的薄弱环节，从而提高学习成绩。
希望考生能多利用考试的真题训练，不断加强做题的速度，希望各位考生都能取得优异的成绩，更多关于期货从业资格考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续关注。