如何在事前做好合规管理，基层如何抓好合规管理，存在的难点

1. 如何在事前做好合规管理，基层如何抓好合规管理，存在的难点

加强风险管理机制的构筑，必须首先抓好合规管理工作。
必须建立有效的合规管理机制，通过推动银行内部规章制度实现系统化、规范化，使银行内部控制覆盖到各个岗位、覆盖到各项工作、覆盖到各个环节，最大限度地减少违规行为发生的可能性，从而有效规避道德风险和操作风险，实现银行合规化运行。
从严治行，合规管理是安全运行持续发展的需要。

对合规操作的管控力不够。主要表现在：重事后监督、轻事前监督的现象普遍存在，致使基层行存在屡查屡犯问题；上级行检查的频率低，且多为抽查，难以覆盖基层行的全部业务，容易形成监管漏洞；人情大于制度、大事化小、小事化了的现象普遍存在，使基层行认为查出问题再协调不迟；对查出的问题处罚力度不够、不足以不引起重视也是一个重要因素。

2. 合规管理重点工作有哪些?我们怎么在自己的工作中去实施

亲，[鲜花]您好，很高兴为您解答。合规管理重点工作有这些，我们这么在自己的工作中去实施，合规部门能帮助公司在检查和防止不当行为方面化被动为主动。除了避免麻烦之外，还可以大大减少监管机构的罚款。作为公司建立合规体系的第一步，通常应当抱着从零开始的心态而不是幻想在短期内建立健全的合规体系。合规部门可以帮助公司建立正确的商业道德基础，使员工更容易做出正确的选择。  但许多公司没有看到合规部门的价值，而另一些公司虽然看到了合规部门的潜能，想要建立合规体系，却不知道如何开始。【摘要】
合规管理重点工作有哪些?我们怎么在自己的工作中去实施【提问】
亲，[鲜花]您好，很高兴为您解答。合规管理重点工作有这些，我们这么在自己的工作中去实施，合规部门能帮助公司在检查和防止不当行为方面化被动为主动。除了避免麻烦之外，还可以大大减少监管机构的罚款。作为公司建立合规体系的第一步，通常应当抱着从零开始的心态而不是幻想在短期内建立健全的合规体系。合规部门可以帮助公司建立正确的商业道德基础，使员工更容易做出正确的选择。  但许多公司没有看到合规部门的价值，而另一些公司虽然看到了合规部门的潜能，想要建立合规体系，却不知道如何开始。【回答】
谢谢！【提问】
任何想要建立合规部门的公司，其中最重要的一项任务是需要获得最高管理层及董事会的支持。因为在对个人进行执法时，监管机构会将执法重点放在针对高管个人而非其他基层员工的身上。公司的高级管理层是合规职能部门的重要组成部分。其职责主要是通过对合规的支持理念和自身的带头行为，定期向员工传达合规的重要性。来自上层的支持是监管者期望看到的。例如，根据《美国联邦量刑指南》，对存在以下情况的公司给予“奖励”：执行团队和董事会对公司的合规计划提供有力、明确和可见的支持；合规计划在公司内部具有足够的地位和支持；正确的合规文化在各个层面都得到了培养，尤其是在高层；  强调合规所扮演的角色及其为公司带来的价值；  定期评估和更新公司的标准和流程；  执行合规审计。【回答】

3. 如何看待合规,如何在日常工作中执行

亲，很高兴为您解答;看待合规,如何在日常工作中执行是一、认识合规的重要性对于银行来说，发展和合规是个永恒的话题。合规既是发展的前提，又是发展的不竭动力。只有合规才能避免出现各种差错，才能减少损失，才能创造价值。我们要大力弘扬合规文化，营造“人人事事讲合规，时时处处防风险”的良好氛围。二、增强合规意识，牢固树立底线思维加强思想政治学习，加强对法律法规、规章制度的学习，强化警示教育，提高自己的风险意识和责任意识，牢固树立底线意识，把合规观念深入到言行举止，深入到业务操作和思想意识中，严格约束自己，自觉遵守规章制度和法纪法规。三、提高业务水平，降低操作风险切实提高业务素质和风险防范能力，不论处在何种工作岗位上，都要以身作则，严格要求自己，从身边的点点滴滴小事做起，从本职工作做起，努力工作，踏实做事，本份做人，同时也要虚心学习业务，用心锻炼技能，合规操作，认真审核每张票据，正确办理每一笔业务，严格执行规范的操作程序，让自己成为一名严格合规的好员工。【摘要】
如何看待合规,如何在日常工作中执行【提问】
亲，很高兴为您解答;看待合规,如何在日常工作中执行是一、认识合规的重要性对于银行来说，发展和合规是个永恒的话题。合规既是发展的前提，又是发展的不竭动力。只有合规才能避免出现各种差错，才能减少损失，才能创造价值。我们要大力弘扬合规文化，营造“人人事事讲合规，时时处处防风险”的良好氛围。二、增强合规意识，牢固树立底线思维加强思想政治学习，加强对法律法规、规章制度的学习，强化警示教育，提高自己的风险意识和责任意识，牢固树立底线意识，把合规观念深入到言行举止，深入到业务操作和思想意识中，严格约束自己，自觉遵守规章制度和法纪法规。三、提高业务水平，降低操作风险切实提高业务素质和风险防范能力，不论处在何种工作岗位上，都要以身作则，严格要求自己，从身边的点点滴滴小事做起，从本职工作做起，努力工作，踏实做事，本份做人，同时也要虚心学习业务，用心锻炼技能，合规操作，认真审核每张票据，正确办理每一笔业务，严格执行规范的操作程序，让自己成为一名严格合规的好员工。【回答】

4. 我司为什么要开展合规工作

您好，我司为什么要开展合规工作企业开展合规首先是维护公平公正的市场秩序和环境的必要。企业合规是企业合法权利的基本保障。企业合规可以防范和规避企业风险，减少损失。企业如果出现某些合规风险，可能面临民事索赔或者行政处罚，企业合规一方面能最大限度的减少这些风险的出现，另一方面，在企业进行合规的举证后，执法...企业合规是企业开展内外部合作的基本条件。企业合规是企业保持可持续发展的根本动力。【摘要】
我司为什么要开展合规工作【提问】
您好，我司为什么要开展合规工作企业开展合规首先是维护公平公正的市场秩序和环境的必要。企业合规是企业合法权利的基本保障。企业合规可以防范和规避企业风险，减少损失。企业如果出现某些合规风险，可能面临民事索赔或者行政处罚，企业合规一方面能最大限度的减少这些风险的出现，另一方面，在企业进行合规的举证后，执法...企业合规是企业开展内外部合作的基本条件。企业合规是企业保持可持续发展的根本动力。【回答】
二、企业为什么要开展合规？1、企业开展合规首先是维护公平公正的市场秩序和环境的必要。2、企业合规是企业合法权利的基本保障。3、企业合规可以防范和规避企业风险，减少损失。企业如果出现某些合规风险，可能面临民事索赔或者行政处罚，企业合规一方面能最大限度的减少这些风险的出现，另一方面，在企业进行合规的举证后，执法机关或者司法机关亦会合理采纳，减轻处罚。4、企业合规是企业开展内外部合作的基本条件。现在企业之间的商务合作，都强调和审核相应的合规的能力。5、企业合规是企业保持可持续发展的根本动力。企业合规管理已经成为各大企业越来越重视的关键内容，甚至上升为一个企业的发展战略。三、企业合规的内容是什么？企业合规会涉及到企业所有经营环节，包括研发、生产、环保与质量、销售、财务、税务、人力资源、对外对内合作、企业资本安全等方方面面。随着经济全球化的发展，特别是我国加入WTO之后，合规也大步向国际化迈进，我们企业的合规也经历了不断发展的阶段，有着不同的合规内容。企业合规又分为大合规、中合规和小合规。大合规是站在整个企业全面经营顶层层面的合规管理。中合规会涉及到具体的关键经营环节或职能过程来开展的合规。比如营销合规、财税合规、环保合规等。小合规是具体一项业务或经营内容涉及到的一些合规的管理，比如在营销中的产品的推广规范的合规。【回答】

5. 简述(后处理)本岗位所处的合规防线及职责,阐述本岗位的合规风险以及如何应对

调度岗位所处的职责1、现场调度是现场经理的助手，协助现场经理组织实施生产计划；2、深入施工现场，对整个工程进度和各生产要素的动态做到了如指掌，协助现场经理协调和处理好各班组之间的关系；3、围绕进度计划，优化调度方案，确保人、机、料等资源配置的最佳组合和最大效能的发挥；4、对矛盾的产生要有预见性和超前意识，把矛盾消除在萌芽状态，处理好“一般”和“重点”的关系，始终保持生产过程的动态平衡；5、协助监督检查施工中的安全、质量和环保工作；6、做好施工日志和各种原始记录，并按规定的程序传递和反馈；7、对因人、料、机等配置问题引起的窝工、停机、待料的损失负经济责任。【摘要】
简述(后处理)本岗位所处的合规防线及职责,阐述本岗位的合规风险以及如何应对【提问】
调度岗位所处的职责1、现场调度是现场经理的助手，协助现场经理组织实施生产计划；2、深入施工现场，对整个工程进度和各生产要素的动态做到了如指掌，协助现场经理协调和处理好各班组之间的关系；3、围绕进度计划，优化调度方案，确保人、机、料等资源配置的最佳组合和最大效能的发挥；4、对矛盾的产生要有预见性和超前意识，把矛盾消除在萌芽状态，处理好“一般”和“重点”的关系，始终保持生产过程的动态平衡；5、协助监督检查施工中的安全、质量和环保工作；6、做好施工日志和各种原始记录，并按规定的程序传递和反馈；7、对因人、料、机等配置问题引起的窝工、停机、待料的损失负经济责任。【回答】
建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职，协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。具体而言，第一道防线是公司各部门和业务单位履行合规管理的职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。保险公司各部门主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。第二道防线是公司合规管理部门履行合规管理的职责。合规管理部门向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。第三道防线是公司内部审计部门履行合规管理的职责，对公司合规管理情况进行定期的独立审计。【回答】