如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

1. 如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

私募基金备案分为2种，其一为私募基金管理人登记
其二为私募基金管理人产品备案
私募基金管理人登记需符合的条件有：
投资类主体公司（名称不得带咨询、顾问，经营范围不能有咨询、顾问等字样出现，尽量简化经营范围，体现私募基金业务开展的专一性）
公司场地，自有资金规模（公司实际办公场地及办公用品需达到公司正常开展业务的标准，如有充足的面积和办公设备提供员工正常办公，有标准的前台和会客室；自有资金一般是在注册资金的30%以上，注册资金最低不得低于1000万元，详实阐述自有资金可正常运营公司6个月以上）
公司人员情况：股权类备案需有2名及以上高管人员持有基金从业资格证书，证券备案须有3名及以上高管人员持有基金从业资格证书;另外合规风控人员要求其学历、专业、阅历、经历均需达到胜任该岗位的标准，过往经历中详实阐述其经手过的私募方面的工作与项目，以供协会取信，另对如何在该岗位未来进行开展业务进行简略说明）
专项法律意见书：材料准备齐全后，应委托专业法务机构及律师事务所进行尽职调查并撰写《私募基金管理人专项法律意见书》，其内需包含十三项协会明确要求的尽调事项意见。
其登记流程为： 材料准备周期----委托法务机构律师事务所尽职调查----律师撰写法律意见书----协会平台注册账号并填报材料，上传法律意见书-----提交-----协会给出处理意见


私募基金管理人产品备案需准备的条件有：
基金合同----2.基金制度----3.基金风险揭示书----4.合规投资人信息----5.合规投资人承诺函----6.基金监管账户开设----7.产品规模资金的募集证明
私募基金管理人产品备案的流程是首先准备齐全上述材料，然后在私募基金管理人资管综合填报平台进行产品填报备案
希望我的回答可以帮助到您，私募基金相关问题欢迎随时咨询，我将竭尽所能帮助各位

2. 私募基金备案怎么办理？有哪些流程？

私募投资基金管理人登记及基金备案的范围
私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
登记备案信息提交后，经多长时间办理通过
方法/步骤1:
协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
方法/步骤2:
除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。
方法/步骤3:
私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

3. 办理私募基金备案的流程是怎样的？

1、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。
2、登记流程：
注册账号-登录-是否为基金业协会会员-否（申请加入）-是(填写信息）-管理人信息-补充信息-暂缓登记或完成登记
3、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
4、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
5、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
6、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
7、私募基金备案时点
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
8、私募基金备案时限
私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
9、信息报送：
每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
10、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
(1)私募基金管理人名称、高管发生变更；
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；
(3)私募基金管理人分立或者合并；
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
11、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
(1)基金合同发生重大变化；
(2)投资者数量超过法律法规规定；
(3)基金发生清盘或清算；
(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更；
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

4. 私募基金备案怎么办最简单方便

一、基金管理人登记
1、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
4、基金业协会可以采取约谈高级管理人员现场检查，向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
5、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日以内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
6、经过登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
二、基金备案
1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需要作为基金管理人履行登记手续。
2、私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
3、私募基金备案材料完备而且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
三、人员管理
1、私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
2、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：
(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；
(二)最近三年从事投资管理相关业务；
(三)基金业协会认定的其他情形。
3、私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
四、备案时间及要求
1、私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
2、私募基金管理人应当在每月季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
3、私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报会计事务所审计的年度财务报告。
4、私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
(1)、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
(2)、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
(3)、私募基金管理人分立或者合并；
(4)、私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
(5)、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(6)、可能损害投资者利益的其他重大事项。

5. 如何办理私募基金备案，有什么条件

办理私募基金备案应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。办理私募基金备案条件包括有适应开展业务需要的资金、有专业人员。
一、私募股权基金6种模式是什么
私募股权基金6种模式是：
1、通过与信托公司签订信托计划；
2、通过公司的方式，股东根据出资比例来分配投票权；
3、通过合伙企业的方式，由合伙人进行资产管理和运作；
4、基金管理人作为公司，基金为有限合伙制企业的模式；
5、委托投资团队管理；
6、通过参与其他股权投资基金。
二、什么叫做股权投资?
股权投资是指投资者以拥有公司股份的方式进行投资，用股权进行投资的，依法成为该公司的股东，按所持股份比例享有分红等权益并按照股份的比例承担责任。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条规定，本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
三、如何合法集资
个人不允许向社会的不特定人进行集资，个人合法募集资金的方式目前主要是私募股权投资基金。非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条
私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

6. 办理私募基金备案具体流程是什么

一、私募基金备案流程怎么走
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
二、私募基金备案需要什么材料
私募基金备案所需材料：
1、公司营业执照副本
2、税务登记证副本
3、组织机构代码证副本
4、法人身份证电子版、股东身份信息
5、所有高管人员一寸照片
6、验资报告
7、资产负债表、利润表
8、私募基金备案高管的要求：
三、设立私募基金公司应该注意什么？
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元。5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款。
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易。
(3)以公开方式募集资金。
(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

7. 私募基金如何备案？有什么条件

一、私募基金登记备案流程与条件
私募基金管理人登记流程上先进行注册账号，然后填写管理人代表信息，进行管理人登记，填写管理人的相关信息然后交给协会办理。协会要么暂缓办理，要么会在20个工作日内办理登记。
私募基金的备案流程为：管理人登陆系统，填写基金基本信息，协会办理最后协会20个工作日内公示完成备案。
条件：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
（1）发放贷款；
（2）公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
（3）以公开方式募集资金；
（4）对除被投资企业以外的企业提供担保。）
7、管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
8、单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
特点
（一）私募资金，但渠道广阔
私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者，也可以是机构投资者。
（二）股权投资，但方式灵活
除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式（如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资），和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。这些方式是近年来私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。股权投资虽然是私募股权投资基金的主要投资方式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用，也已形成不可阻挡的潮流。
（三）风险大，但回报丰厚
私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言，PE成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个数字可能是20~30倍。高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。
（四）参与管理，但不控制企业
一般而言，私募股权基金中有一支专业的基金管理团队，具有丰富的管理经验和市场运作经验，能够帮助企业制定适应市场需求的发展战略，对企业的经营和管理进行改进。但是，私募股权投资者仅仅以参与企业管理，而不以控制企业为目的。
二、发展前景
普通基金是为中产阶级投资，私募股权基金为机构和富人投资。一个是公募，一个是私募。前者投资上市后公司，后者投资上市前公司，所以利润大很多。前者投资报酬率论百分比，后者投资报酬率论倍。后者熊市、牛市都能做。所以后者远远是胜于前者。公募股权投资相对于“公众股权”。私募股权投资基金主要投资于未上市的公司股权，这里的“私募”指的是所投资公司为未上市的“私”有公司；而私募证券基金主要是指通过私募形式，向投资者筹集资金进行管理并投资于证券市场(多为公共二级市场)的基金，主要区别于共同基金等公募基金。私募证券基金的投资产品，是以二级市场债权等流动性远高于未上市企业股权的有价证券为投资对象。在美国，私募股权市场出现于1945年，参与其中的各家基金表现始终超过美国私募证券投资市场的参与者。

8. 私募基金备案办理流程是怎样的

一、私募基金备案办理流程
1、工商局核名称
2、银行开设临时存款结算帐户办理入资并到会计事务所办理验资报告
3、到工商局办理营业执照
4、到质量技术监督局办理组织机构代码证
5、然后税务局办理税务登记证
6、最后到银行开立基本户
二、私募基金登记备案管理办法主要规定
《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。
1、在私募投资基金管理人登记上：《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
2、在私募基金备案上：《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
3、在私募基金从业人员管理上：私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金业务的专业人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其最近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员，《办法》要求诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度，《办法》规定了从业人员执业培训要求。
4、在信息报送方上：《办法》要求私募投资基金管理人定期和不定期报送私募基金运作情况。根据不同类别私募基金的特点，提出了差别化的定期信息报送要求：对于私募证券投资基金，要求每月报送；对于私募股权投资基金，要求每季度报送。考虑到持续跟踪国家财税政策扶持效果的需要，要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。为了加强行业统计分析，规定了私募投资基金管理人每年度报送的信息内容。私募投资基金管理人和私募基金发生《办法》所规定的重大事项时，应当及时报告基金业协会。
5、在私募基金行业自律管理上：《办法》建立了私募基金行业自律机制，明确了基金业协会可以对私募投资基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护私募基金投资者合法权益。