证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应如何处置

1. 证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应如何处置

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有：欺诈发行股票、债券罪；提供虚假财务会计报告罪；擅自发行股票和公司、企业债券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播影响证券交易虚假信息罪；诱骗他人买卖证券罪；操纵证券市场罪。证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。【法律依据】《证券法》第一百八十六条，国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

2. 证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的，应如何处理？

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有：1．欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。这类犯罪既包括自然人犯罪又包括单位犯罪。2．提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。3．擅自发行股票和公司、企业债券罪。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。4．内幕交易、泄露内幕信息罪。指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。5．编造并传播影响证券交易虚假信息罪。指编造并传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。6．诱骗他人买卖证券罪。指证券交易所、证券公司和从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。7．操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。本罪包括几种具体行为：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；三是以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以及其他方法操纵证券交易价格的。上述犯罪行为同样也是证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。这就要求证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员应当熟悉我国刑法的有关证券犯罪的规定，在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。

3. 证券违法行为涉及犯罪，需要如何处理

证券违法行为涉及犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。
一、治安案件转刑事案件处罚？
治安案件调查结束后，公安机关应当根据不同情况，分别作出以下处理：(一)确有依法应当给予治安管理处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出处罚决定；(二)依法不予处罚的，或者违法事实不能成立的，作出不予处罚决定；(三)违法行为已涉嫌犯罪的，移送主管机关依法追究刑事责任；(四)发现违反治安管理行为人有其他违法行为的，在对违反治安管理行为作出处罚决定的同时，通知有关行政主管部门处理。
二、职务犯罪可以缓刑吗?
职务犯罪的，要看自己是参与的什么犯罪，要是案件过于严重的就不能适用缓的刑了，要是涉及案件比较轻的，认错的态度又很好的一般情况下是可以适用缓刑的。一般情况下，具有下列情形之一的职务犯罪分子，一般不适用缓刑或者免予刑事处罚：(一)不如实供述罪行的;(二)不予退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于非法活动的;(三)属于共同犯罪中情节严重的主犯的;(四)犯有数个职务犯罪依法实行并罚或者以一罪处理的;(五)曾因职务违纪违法行为受过行政处分的;(六)犯罪涉及的财物属于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫等特定款物的;(七)受贿犯罪中具有索贿情节的;(八)渎职犯罪中徇私舞弊情节或者滥用职权情节恶劣的;(九)其他不应适用缓刑、免予刑事处罚的情形。
三、追究刑事责任时行政处罚复议如何处理
违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。违法行为构成犯罪，人民法院判处拘役或者有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期。违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时，行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
《中华人民共和国证券法》第一百八十六条国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

4. 证券违法行为涉嫌犯罪有什么后果

1、发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理;
2、发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。
对涉嫌证券违法、违规行为，任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。
对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。
国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。
一、投资公司主要是做什么
投资公司是将个人投资者的资金集中起来，投资于证券或其他资产之中，业务范围包括购买企业依法发行的股票和债券、基金管理等。投资公司经营证券业务的，应当经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证。
二、公司上市的基本条件有什么
公司上市应满足以下要求：经国务院证券监督管理机构批准，股票已向社会公开发行。公司股本总额不低于3000万元。开业时间三年以上，近三年连续盈利；原国有企业依法改建或者本法实施后新成立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算。持有面值1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例超过10％。公司近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。国务院规定的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》
第一百七十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。

5. 发现证券违法行为涉及犯罪的

法律分析：发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百八十六条 违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

6. 发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当将案件移送哪里处理

法律分析：发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理。《中华人民共和国证券法》为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定的法律。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 
第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百八十六条 违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

7. 发现证券违法行为

法律分析：发现证券违法行为应当移送司法机关处理。证券市场的违法行为是指证券法律关系的主体违反法律规定，在证券的发行、交易、监管及其他相关活动中故意或者过失，损害投资者利益，扰乱证券市场秩序的行为。我国证券市场最常见的违法行为主要是证券欺诈行为，是指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
法律依据：《中华人民共和国证券法》第一百八十六条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

8. 发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送到哪里处理

法律分析：发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。
法律依据：《中华人民共和国证券法》
第一百八十四条 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。
第一百八十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。
第一百八十六条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。