香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

1. 香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：
（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）
香港九大牌照
1号牌：证券交易
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2为客户买卖债券
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
2号牌：期货合约交易
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约
3号牌：杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号牌：就证券提供意见
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2发出有关证券的研究报告或分析
5号牌：就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析
6号牌：就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌：提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

2. 看到说华盛通有香港证监会1/2/4号牌照，和国内的金融牌照资质一样吗？

香港证监会一共有10类牌照，每类牌照代表不同业务资质：
第1类，证券交易；第2类，期货合约交易；第3类，杠杆式外汇交易
第4类，就证券提供意见；第5类，就期货合约提供意见；第6类，就机构融资提供意见
第7类，提供自动化交易服务；第8类，提供证券保证金融资；第9类，提供资产管理
第10类，提供信贷评级服务
国内需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种

3. 香港证监会什么时候成立？规管香港什么部门管理？

香港证监会遂于1989年5月随着《证券及期货事务监察委员会条例》（《证监会条例》）生效而成立，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证监会条例》制定了香港市场的新监管架构。1997年亚洲金融风暴过后，当局采取进一步措施，务求改善监管制度。随后数年内，《证监会条例》及另外九条涉及证券及期货的条例已合并成为《证券及期货条例》，自2003年4月1日起生效。《证券及期货条例》及附属法例扩大了香港证监会的职能及权力，让香港证监会能够更深入全面地执行监管工作。

为确保香港的证券及期货业秉持最高标准，香港证监会就金融服务业分类发牌照，当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在香港交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务，进驻香港的证券商或基金公司主要是申请或收购1号牌照 ,2号牌照, 4号牌照, 6号牌照, 9号牌照，所以现时不少国内同业咨询香港资产管理牌照转让、证券交牌照转让、期货合约交易牌照转让、就机构融资提供意见牌照转让(投行牌照转让)。香港证监会规定只有符合相关资格准则的人士及公司，方可晋身业界，而且他们必须遵守《证券及期货条例》及为规管中介人而制订的相关附属规定。善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited)可协助申请及收购各类型牌照。香港证监会的使命是促进香港证券及期货市场的廉洁稳健，因此肩负发牌及监察中介人职能的中介机构部在当中扮演着重要角色。

4. 艾德证券和富途证券都是香港证监会持牌券商吗？

两家都是香港证监会持牌券商，富途持1、2、4、5、9号牌照、艾德持1、2、3、4、5、9好牌照，香港证监会查询编号：BHT550。

5. 香港证监会对申请人资本及流动资本金有什么要求?

香港市场执行的是金融牌照管理制度，当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在香港交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务，金融机构可以同时开展股票、金融衍生品及外汇杠杆交易。进驻香港的证券商或基金公司或会收购1号牌照 ,2号牌照, 4号牌照, 6号牌照, 9号牌照，所以现时不少国内同业咨询香港资产管理牌照转让、证券交牌照转让、期货合约交易牌照转让、就机构融资提供意见牌照转让(投行牌照转让)。香港证监会对申请人资本及流动资本金的要求，善盈投资顾问集团(Success Power Investment Advisory Company Limited)可协助申请及收购各类型牌照:

牌照类型 缴足股本的最低数额 流动资本金的最低数额
1号牌照- 证券交易  
（a）若该法团属于核准介绍代理人或买卖商 不适用 50万港币
（b）若该法团提供证券保证金融资 1000万港币 300万港币
（c）其他情况 500万港币 300万港币
2号牌照- 期货合约交易  
（a）若该法团属于核准介绍代理人 不适用 50万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
3号牌照- 杠杆式外汇交易  
（a）若该法团属于核准介绍代理人 500万港币 300万港币
（b）其他情况 3000万港币 1500万港币
4号牌照- 就证券提供意见  
（a）如该法团就第 4 類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限 不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
5号牌照- 就期货合约提供意见  
（a）如该法团就第 5 類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限 不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
6号牌照- 就机构融资提供意见  
（a）若法团担任保荐人  
• 持有客户资产 1000万港币 300万港币
• 不得持有客户资产 1000万港币 10万港币
（b）若该法团并非担任保荐人  
• 持有客户资产 500万港币 300万港币
• 不得持有客户资产 不适用 10万港币
7号牌照- 提供自动化交易服务  
（a）该法团提供自动化交易服务 500万港币 300万港币
8号牌照- 提供证券保证金融资  
（a）该法团提供证券保证金融资 1000万港币 300万港币
9号牌照- 提供资产管理  
（a）如该法团就第 9 類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限 不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币
10号牌照- 提供信贷评级服务  
（a）如该法团就第 10類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限 不适用 10万港币
（b）其他情况 500万港币 300万港币

6. 香港证监会持牌人士是什么意思

根据香港《证券及期货条例》第V部发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照。获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。

7. 香港证监会6号牌(机构融资咨询)是什么?

1.卖方身份证原件及复印件；2.买方身份证原件及复印件（公户需要出示组织机构代码证）；3.车辆原始购置发票或上次过户发票原件及复印件；4.车辆的机动车登记证书原件及复印件；5.车辆行驶证原件及复印件；6.机动车必须到场，过户费用一般在300~500元；关于继续使用原车号牌的问题，只要是使用时间达到3年以上的车辆，换新车时就可以申请使用原车号牌。

8. 持有香港证监会第二类 期货合约交易牌照有什么用？

香港证监会一共有10类牌照，每类牌照代表不同业务资质：
第1类，证券交易；第2类，期货合约交易；第3类，杠杆式外汇交易
第4类，就证券提供意见；第5类，就期货合约提供意见；第6类，就机构融资提供意见
第7类，提供自动化交易服务；第8类，提供证券保证金融资；第9类，提供资产管理
第10类，提供信贷评级服务
国内需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种