基金管理人的禁止行为考点

1. 基金管理人的禁止行为考点

 基金管理人的禁止行为考点
                       　　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。下面由我为大家分享基金管理人的禁止行为考点，欢迎大家阅读浏览。
        　　1学习目标 
       　　基金管理人的禁止行为
        　　2考点速记 
       　　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
       　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
       　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
       　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
       　　(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的.人牟取利益。
       　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
       　　(5)侵占、挪用基金财产。
       　　(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
       　　(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。
       　　(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
        　　3 同步自测 
       　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括()。
       　　Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
       　　Ⅱ.侵占、挪用基金财产
       　　Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责
       　　Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
       　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
       　　B.Ⅰ、Ⅳ
       　　C.Ⅲ、Ⅳ
       　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
       　　【答案】D
       　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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2. 投资者在投资私募基金时应当注意什么

对投资的基金规模和进入的门槛的了解。每个基金都有自己的规模，这个是跟投资的计划相关的。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，要考虑投资者的风险承受能力。了解投资公司的运营模式。私募的模式有很多种，有的是不转移资金占有的协议式，有的是公司制，有的是合伙制。但是目前大部分都是信托式，在现在法律制度并不完善的时候，法律要求资金信托必须托管，相对而言，道德风险比较低一些。投资管理公司的风险控制能力。一个比较规范的公司都会拥有它们自己的一套风险控制体系。它们从个股选择到突发事件的发生，都有自己的一套流程，以降低可避免的风险出现。