证券公司的合规岗位如何

1. 证券公司的合规岗位如何

证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
职位要求
1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。
2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。
3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

2. 证券公司合规岗面试技巧

亲，您好； 证券公司合规岗面试技巧；证券公司招聘面试问题总结(-)个人篇一、自我介绍通用版:我叫* *.来自* *,我的家多是* *，应聘的岗位是》*。之所以应聘这个职位。有以下原因:第一，个人对金融行业特别是证券投资非常感兴趣，也致力于在证券公司工作;第二.在学校自选修读了相关的课程，也自学了关于股票投资的不少书籍(炒股的智慧、日本蜡烛图、股票趋势技术分析、股票大作手回忆录、股票大作手操盘术、漫步华尔街、证券分析、金融炼金术、说谎者的扑克牌、门口的野蛮人、阚治东沉浮二十年、金融的逻辑、伟大的博弈、盘口点金)，并且通过了证券从业全部五门科目，有一定的知识储备;第三，已经有两年的证券投资经验，对股票投资有-定的理解;第四，喜欢与人打交道的行业，喜欢结交有同样志趣的老师、同学、朋友第五，看好*岗位未来的职业前景。我就是这样一个专注证券，期望能在证券行业有番作为的人，希望能够加入**证券公司,共创佳绩。谢谢!二、简介父母工作和家庭情况生于农村的一个普通家庭。父亲现在就职于当地-家很有名 气的钢铁贸易公司,任* *。母亲则是* *。自认为有个世界上最伟大的母亲。她小学三年级毕业，却思想从不僵化，并且喜欢学习和接受新事物。她是传说中典型的具有山东气息和深受儒家文化浸染的农村媳妇，勤俭持家、尊老爱幼、相夫教子、任劳任怨。她会用最朴实的话，教我受益终生的做人道理。“做人要多想想的别人的好“现在不是计较工资的时候，多想想付出” “感情上要多对别人好一一点，但也要顺其自然"。她会给我最大的信任、自由,建立起母子之间相互沟通、互诉衷肠的朋友关系。她会给我无微不至的关怀，疼我爱我，也会允许我一个人乘火车南下四川。她不反对我坐飞机，但一定让我挤过火车。现在，她仍然鼓励我，支持我，让我有动力，有勇气留在四川，留在成都追求自己的梦想。我的父亲则是典型的中国式父亲，承担家庭重任，工作、养家。从不用语言表达他的爱，却爱的深沉。不会表达他的感情，却在我每次回家前置办好我最喜欢吃的菜肴。他不会对我说自己的想法，却让我妈传话“不要挂念家里，安心呆在四川”。所以，我认为自己有-个非常美满幸福的家庭。有时候甚至会想，其实生活在农村,过着像父母-样的生活也是不错的选择。三、自身优缺点优点:1、室友“你最大的优点是踏实认真":2、老师“你很务实，知道【摘要】
证券公司合规岗面试技巧【提问】
证券公司合规岗面试问题【提问】
证券公司合规岗面试问题【提问】
亲，您好； 证券公司合规岗面试技巧；证券公司招聘面试问题总结(-)个人篇一、自我介绍通用版:我叫* *.来自* *,我的家多是* *，应聘的岗位是》*。之所以应聘这个职位。有以下原因:第一，个人对金融行业特别是证券投资非常感兴趣，也致力于在证券公司工作;第二.在学校自选修读了相关的课程，也自学了关于股票投资的不少书籍(炒股的智慧、日本蜡烛图、股票趋势技术分析、股票大作手回忆录、股票大作手操盘术、漫步华尔街、证券分析、金融炼金术、说谎者的扑克牌、门口的野蛮人、阚治东沉浮二十年、金融的逻辑、伟大的博弈、盘口点金)，并且通过了证券从业全部五门科目，有一定的知识储备;第三，已经有两年的证券投资经验，对股票投资有-定的理解;第四，喜欢与人打交道的行业，喜欢结交有同样志趣的老师、同学、朋友第五，看好*岗位未来的职业前景。我就是这样一个专注证券，期望能在证券行业有番作为的人，希望能够加入**证券公司,共创佳绩。谢谢!二、简介父母工作和家庭情况生于农村的一个普通家庭。父亲现在就职于当地-家很有名 气的钢铁贸易公司,任* *。母亲则是* *。自认为有个世界上最伟大的母亲。她小学三年级毕业，却思想从不僵化，并且喜欢学习和接受新事物。她是传说中典型的具有山东气息和深受儒家文化浸染的农村媳妇，勤俭持家、尊老爱幼、相夫教子、任劳任怨。她会用最朴实的话，教我受益终生的做人道理。“做人要多想想的别人的好“现在不是计较工资的时候，多想想付出” “感情上要多对别人好一一点，但也要顺其自然"。她会给我最大的信任、自由,建立起母子之间相互沟通、互诉衷肠的朋友关系。她会给我无微不至的关怀，疼我爱我，也会允许我一个人乘火车南下四川。她不反对我坐飞机，但一定让我挤过火车。现在，她仍然鼓励我，支持我，让我有动力，有勇气留在四川，留在成都追求自己的梦想。我的父亲则是典型的中国式父亲，承担家庭重任，工作、养家。从不用语言表达他的爱，却爱的深沉。不会表达他的感情，却在我每次回家前置办好我最喜欢吃的菜肴。他不会对我说自己的想法，却让我妈传话“不要挂念家里，安心呆在四川”。所以，我认为自己有-个非常美满幸福的家庭。有时候甚至会想，其实生活在农村,过着像父母-样的生活也是不错的选择。三、自身优缺点优点:1、室友“你最大的优点是踏实认真":2、老师“你很务实，知道【回答】

3. 证券公司合规专员主要做些什么

证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
职位要求
1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。
2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。
3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

4. 证券公司合规专员主要做些什么？

证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
职位要求
1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。
2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。
3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

5. 证券公司合规专员主要做些什么？

证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
职位要求
1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。
2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。
3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

6. 证券公司合规专员主要做些什么

1、发表合规意见。 识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。
（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。
2、公司内部合规培训。  就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）。
3、监控公司内部违反法律法规的问题。 监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况（反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等）。

扩展资料
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
第九条合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

7. 几大券商刚在合规风控监管会上说了啥

广发证券总裁的发言
 
针对机构部布置的关于上半年工作情况、风险合规情况和对于股灾的反思，谈一下广发证券的观点。
对于上半年经营情况，我这里首先表达一个态度，就是感谢证监会多年推动行业创新发展，改变了整个行业的业务格局。广发证券上半年实现了净资本净资产翻番，收入利润3-4倍的良好业绩，自有资产及负债的业务规模达到了6000亿，公司各项业务居行业前列。这同时也是广发证券的特点，业务没有短板，发展均衡。
合规情况，我印象当中张育军助理亲自主持行业的风险管理会议4次，这4次会议我都参加了，我想各大券商的整个风险管理措施，基本上集中在人员、制度、流程、系统建设等这些方面。这里我简单介绍一下广发证券上半年风险管理的重点工作，这些重点工作的实施与目前的金融情况、这次股灾的风险管理结果具有相当的相关性。
第一个，我们风险管理组织架构得到了改善。
2014年公司在全球范围内招聘首席风险官，通过一年多的时间，这项工作终于有了结果，我们的首席风险官在多家大行从事风险管理工作，2015年9月到任。目前广发证券风险管理部人员构成有40多人，在中后台部门中按照助理要求是最高的，我们也确实做到了风控人员的素质是非常高的，拥有海外投行经验的人员将近20%；公司负责子公司风险管理的人员直接由总公司派出，实行垂直管理；设立了独立的模型管理群组，专职从事衍生品的定价、对冲模型的验证，风险量化等工作。
公司将投行的内核工作归口于风险管理部，集中独立管理，在信用风险日益显著的情况下，公司进一步充实了信用风险的管理团队。上半年，广发证券的两融规模是行业第一的，但是包括两融，股票质押等融资类业务，目前广发证券的相关损失率是0，我们没有万分之几的概念。后面我也会介绍一下，我们在下跌过程中的一些处置情况。关于公司风险偏好体系的建设，公司各业务条线，各子公司，设立了多层次的风险限额体系，并严格执行。
在风险信息管理系统建设方面，公司上半年在投资交易、风控系统方面加大了人力物力建设，为实现机构业务、资本中介业务、以及国际化业务快速发展的需要，公司对投资交易、组合管理、风控系统功能实施统一管理，并且在上半年我们引入了国际成熟的投资交易综合管理平台。
我们看了一下目前国内券商中，只有中信证券香港公司在使用，其他各大投行包括外资银行都在使用，我们也觉得这个系统不错的，预计2016年该系统全面上线，将公司前中后台，子公司整个集团全部连成一体，集中管控。除系统建设外，今年上半年风控部和IT部门自主建设开发的风险数据中心，以及投资业务的风控系统的相关后续工作也取得重大进展。
在信用风险管理方面，公司内部信用评价体系建设取得了长足的进展。前期在自主构建金融机构、地方政府融资平台、房地产企业以及大类制造企业的内部信用评级模型的基础上，上半年引入外部评级资信机构以推进内部信用评级体系的构建和应用。我们的目标是2016年上半年，构建一套覆盖整个集团境内外全部交易对手，全部信用业务线的内部信用评级体系。
流动性风险管理方面，经过补充资本金，加上上半年会里要求的加强信用体系建设，为满足公司业务开展的资金需要，持续拓展公司融资渠道，优化公司负债结构，公司中长期负债比例明显提高，目前为40%，虽然没有中信证券70%这么高，但是也极大地缓解了公司负债期限错配的情况。上半年我们完成了流动性风险的体系建设，实现了流动性覆盖率和净稳定资金率以及核心负债等流动性指标的每日监控，这部分是系统自动监控的。我们按照会里的要求，具备了系统监控的能力。

关于股灾的应急管理能力，我这里和中信证券、申万宏源介绍的情况类似，作为资本市场的重要参与者和组织者，我们清楚自己的责任重大。广发也积极参与了相关的救市工作，公司也拿了100多亿出来，同时按照会里要求增持股票。我们的态度也是认为这次救市行动非常及时，如果再延迟两天，按照当时的下跌速度，就会危及到我们的融资业务。

我们说我们的融资业务损失是0，没有任何损失，如果再延迟2天就会覆盖到我们的标的资产400亿，就可能要进入到危险状态。

对于股灾的反思，我们公司在7月下旬召开了全系统的半年度工作会议，对本轮股灾，我们要求各部门各业务线，都进行了深刻的反思和总结，对下一步的工作做了有针对性的布置。
这里我谈一下几个观点，如有失偏颇，请各位领导批评指正。

8. 证券交易所一定有风控岗位吗

证券交易所一定有风控岗位。1、券商，基金，保险，银行信托资管，都设置有风控岗位，且券商基金风控总监属于公司高管层。2、TCL科技转股认购价8元，远高于前历史高点7.64元，意味着这些参与申购的机构，内部认可的合理价值至少在10元以上，否则风控部门很难过审。3、TCL科技可转债出现3倍超额认购，意味着目前TCL科技价值是被低估的，否则不会出现机构超额抢购可转债的状况。大道至简，好好珍惜自己手中的宝贵价值筹码。[微笑]【摘要】
证券交易所一定有风控岗位吗【提问】
证券交易所一定有风控岗位。1、券商，基金，保险，银行信托资管，都设置有风控岗位，且券商基金风控总监属于公司高管层。2、TCL科技转股认购价8元，远高于前历史高点7.64元，意味着这些参与申购的机构，内部认可的合理价值至少在10元以上，否则风控部门很难过审。3、TCL科技可转债出现3倍超额认购，意味着目前TCL科技价值是被低估的，否则不会出现机构超额抢购可转债的状况。大道至简，好好珍惜自己手中的宝贵价值筹码。[微笑]【回答】