券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？

1. 券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？

上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？

 
1、法律判定
上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用'秦某珍'等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述'法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票'的违法行为。
2、证券人员
“证券从业人员不得炒股”，这本是证券业内的一条铁律，私下接受客户委托亦被《证券法》所明确禁止。不过，在利益驱动下，仍有部分证券从业人员试图挑战法律底线，最终被监管部门予以处罚。《证券日报》记者根据证监会的通报情况不完全统计，2022年以来已有11名证券从业人员因“违法买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案由被处罚，处罚案件数量已超去年全年。
3、炒股发财实在不靠谱
炒股是需要打好提前量，要复盘，要对于明天的股票的走势做好应好，但是，做好应对，并不是一成不变的臆想，臆想我今天的股票，一定能涨起来，一定能到什么价位。股票的关健是在变化，边走边看，而风险也是在这里，买入一只股票后，不能凭空想像，感觉能涨停，一定要根本技术、指标、量能、盘口、资金多方面去验证买入的理由和盈利的目标价，一旦有意外，及时止损。

后记：在信息高度发达的今天，各路消息满天飞，很多韭菜根本没有慧眼来识别，而迷信一步登天，特别现在很多不良庄家配合消息来收割散户，关注多一点都知道，虽然现在证监会查处严了很多，但自己一定要擦亮眼睛，躲开最易反人性的镰刀。（炒股有风险切行且珍惜）

2. 又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。