擅自发行股票债券罪立案标准有哪些？

1. 擅自发行股票债券罪立案标准有哪些？

擅自发行股票债券罪立案标准是发行数额在五十万元以上的；虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；不能及时清偿或者清退的；其他后果严重或者有其他严重情节的情形。【法律依据】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十四条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）发行数额在五十万元以上的；（二）虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；（三）不能及时清偿或者清退的；（四）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

2. 刑法擅自发行股票债券罪的判罪标准?

犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。【法律依据】《中华人民共和国刑法》第一百七十九条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

3. 擅自发行股票和债券罪的定罪量刑标准

擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂量刑标准：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票、公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【法律依据】《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

4. 刑法中擅自发行股票债券罪是以什么标准立案的?

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行数额在五十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;
(三)不能及时清偿或者清退的;
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
一、在中国欺诈发行股票罪具体包括哪些
我国对于对欺诈发行股票罪立案处罚标准的规定包括：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
二、非上市公司向公众转让股权构成犯罪吗
转让未上市股份有限公司股权的行为违反法律规定，可能会构成犯罪。对于未上市股份有限公司的股权转让，国家相关法律法规和政策一直都有限制性规定。
转让股权行为就是发行股票。转让股权行为依法构成擅自发行股票罪。根据有关规定，公司、公司股东擅自向社会公众转让股票，应当追究擅自发行股票的责任。
擅自发行股票数额在50万元以上，不能及时清偿或者清退、造成恶劣影响的，应予追诉。
三、中国刑法擅自发行公司债券罪既遂怎么量刑
擅自发行公司债券罪是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
擅自发行公司债券罪既遂的量刑如下：
1.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
2.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
【本文关联的相关法律依据】
《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十四条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行数额在五十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;
(三)不能及时清偿或者清退的;
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

5. 刑法中擅自发行股票债券罪是以什么标准立案的?

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)发行数额在五十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;(三)不能及时清偿或者清退的;(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

6. 刑法中擅自发行股票债券罪是以什么标准立案的

法律分析：
未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行数额在五十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;
(三)不能及时清偿或者清退的;
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

法律依据：
《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 第三十四条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行数额在五十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;
(三)不能及时清偿或者清退的;
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

7. 刑法中关于擅自发行股票债券罪的立案规定是什么?

刑法中关于擅自发行股票债券罪的立案规定是未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五十万元以上的，虽未达到五十万元，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的，不能及时清偿或者清退的等，应当立案追诉。
一、非法集资的立案标准是什么？
未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(一)发行数额在五十万元以上的；
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；
(三)不能及时清偿或者清退的；
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
非法集资案件中，主要的是非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。根据相关司法解释，如果同时满足4个条件，会被定性为“非法吸收公众存款罪”：
第一，未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
第二，通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
第三，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或给付回报；
第四，向社会不特定对象吸收资金。
而对于非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的最大区别则在于是否“以非法占有为目的”。
二、几个人起诉算非法集资
一般非法集资有二十人以上起诉的才会立案，但需要具体问题具体分析。
非法集资的立案标准：
未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(一)发行数额在五十万元以上的；
(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；
(三)不能及时清偿或者清退的；
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
非法集资案件中，主要的是非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。根据相关司法解释，如果同时满足4个条件，会被定性为“非法吸收公众存款罪”：
第一，未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
第二，通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
第三，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或给付回报；
第四，向社会不特定对象吸收资金。
而对于非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的最大区别则在于是否“以非法占有为目的”。
三、本罪的认定条件
1、行为人须有发行股票、公司、企业债券的行为。如果尚未发行或正在准备发行的，不构成本罪；同时，如果不是采取发行股票、公司、企业债券的方式，而是采取其他方法非法集资的；也不构成本罪，例如公司之间以高利贷方式相互拆借资金，如果构成其他罪，应依照本法的有关规定处罚。这是因为本罪所惩治的是侵犯股票、公司、企业债券发行管理制度的行为。
2、行为人发行股票、公司、企业债券的行为是擅自进行，未经国家有关主管部门批准的。这包括两种情况：
(1)既不具备发行股票、公司债券的条件，又未得到有关主管部门的批准。关于股票发行的条件，公司法规定，对于募集设立公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集，向社会公开募集股份必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送有关文件，国务院证券管理部门经审查，对符合公司法规定条件的募股申请，予以批准；对不符合规定条件的募股申请，不予批准。不予批准的募股申请，发起人不得向社会公开募集股份。国务院证券管理部门对已作出的批准如发现不符合公司法规定的条件的，应当予以撤销。尚未募集股份的，停止募集；已经募集的，认股人可以按照所缴股款并加上同期银行利息，要求发起人返还。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书并制作认股书；必须由依法设立的证券经营机构承销并签订承销协议；必须同代收股款的银行签订代收股款协议。公司登记成立后，应当将募集了多少股份、如何募集的情况报国务院证券管理部门备案。
(2)虽符合法律规定发行股票的条件，但未经有关主管部门(发行股票、公司、企业债券的，是国务院证券管理部门；发行企业债券，是中国人民银行和国家计划委员会及其分支机构)的批准。这是因为有关主管部门的审查批准是发行股票、公司、企业债券的重要的必经程序，体现了国家对发行股票、公司、企业债券这种重大经济行为的严格管理和监督，公司、企业虽具备条件但未经批准即发行股票、公司债券，逃避了有关主管部门的审查、监督、管理，扰乱了发行管理秩序。这里的“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请，也包括虽然提出申请，但未得到批准和对已作出批准决定但发现不符合法律规定，又予以撤销后仍然发行股票、公司、企业债券；还包括虽经过批准，但未按照规定的方式、范围发行股票、公司、企业债券的，例如超出招股说明书所载明的股票发行总数超额发行股票的；有关主管部门批准的是按股票票面金额发行，但行为人却擅自以超过票面金额的价格溢价发行股票；又如超出国务院证券管理部门批准的公司债券发行规模发行公司债券的等等。
3、擅自发行的股票、公司、企业债券的行为必须达到情节严重的程度，才能构成犯罪。如果情节较轻，不宜作为犯罪来认定和处理，应由证券管理部门依照《公司法》第217条和《企业债券管理条例》第26条的规定责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金百分之五以下的罚款。所谓情节严重，本条原则列举为数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。至于数额巨大的标准、后果严重或者有其他严重情节具体应包括哪些情形，本条未作规定，需最高人民法院、最高人民检察院总结司法实践经验作出司法解释予以明确。我们认为，在实践中，后果严重可以理解或掌握为给擅自发行股票、公司债券购买者造成重大损失：“其他严重情节”可以理解为多次擅自发行股票、公司债券的；或者经证券主管部门给予行政和经济处罚后仍不改正，继续擅自发行股票、公司债券的。

8. 我国刑法对擅自发行股票债券罪的立案规定?

我国刑法对擅自发行股票债券罪既遂的量刑规定：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
一、涉及非法集资两类犯罪是什么
涉及非法集资两类犯罪主要涉及非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪等。
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第一百七十九条
【擅自发行股票、公司、企业债券罪】未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百九十二条
【集资诈骗罪】以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
【本文关联的相关法律依据】
《刑法》第一百七十九条
未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。