上市公司申请发行新股时应具备哪些条件

1. 上市公司申请发行新股时应具备哪些条件

上市公司申请发行新股应当符合的要求，根据《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》第四条，上市公司公募增发，必须具备以下条件：
（一）上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。
（二）前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股（或配股）说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。
（三）公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。
（四）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。
（五）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。
（六）本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。
（七）公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。
（八）公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。
【本文关联的相关法律依据】
《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》
第四条，上市公司公募增发，必须具备以下条件：
(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。
(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股(或配股)说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。
(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。
属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。
(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。
(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。
(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。
(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。
(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

2. 上市公司申请发行新股应当符合哪些具体要求

市公司申请增发新股，须符合一定的条件。根据我国《证券法》、《公司法》等的规定，公司发行新股，必须具备下列基本条件：
（1）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；
（2）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利（公司以当年利润分派新股，不受此项限制）；
（3）公司在最近三年内财务文件无虚假记载；
（4）公司预期利润率可达同期银行存款利率。
此外，上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：
（1）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
（2）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；
（3）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；
（4）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。目前，除金融类上市公司外，所募资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构；
（5）本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
（6）不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
（7）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；
（8）中国证监会规定的其他要求。
一、公司新股发行的程序有哪些
发行新股票必须经过的程序。当代各国对股发行都订有严格的法律程序，通过必要的步骤层层把关，严肃发行，以保证新股票的质量，维护投资者的利益和股票发行市场的正常秩序。各国法定的新股发行程序大同小异，都明确规定只有经过法定程序发行的股票才是合法股票。由于发行目的、发行方式不一，股票发行程序也有所差异。一般将它们概括为两类：一类是新成立股份公司发行新股票的程序：另一类是现有股份公司发行新股的程序。
成立发行的程序。新成立股份公司时发行股票的程序又因设立方式不同而有不同的规定。
二、公司发行新股需要哪些条件
1、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上。
2、公司在最近3年内连续盈利，并可向股东支付股利。
3、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载。
4、公司预期利润率可达同期银行存款利率。
新股发行的种类为：
（1）非增资发行与增资发行非增资发行是指公司基于授权资本制以及公司章程所定资本总额的限制，于公司成立以后为募足资本而发行股份，由于这种股分发行并未增加公司资本，因此属于非增资发行。增资发行是指公司以增加资本为目的而发行股份。
（2）公开发行与不公开发行公开发行是指向社会公众发行股份；不公开发行，也称为定向发行，是指以特定主体为认购对象而发行股份。公开发行的程序比非公开发行的程序更为严格。
（3）通常的发行与特别的发行通常的发行即以增资为目的所进行的新股发行；特别的发行不是以增资为目的，而是为了分配盈余、将公积金转为资本或将可转换公司债变为股份所进行的新股发行。

3. 上市公司申请发行新股，应当符合哪些具体要求

上市公司 申请发行新股，有以下几点具体要求： 一、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整; 二、 公司章程 符合《 公司法 》和《上市公司章程指引》的规定; 三、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定; 四、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。 五、本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目资金需要数额; 六、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易; 七、公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定; 八、中国证监会规定的其他要求

4. 上市公司申请发行新股应当符合哪些具体要求

法律分析：一、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整;二、公司章程符合《中华人民共和国公司法》和《上市公司章程指引》的规定;三、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《中华人民共和国公司法》及有关规定;四、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。五、本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目资金需要数额;六、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易;七、公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定;八、中国证监会规定的其他要求。
法律依据：《上市公司章程指引》 
第三条 公司于【批/核准日期】经【批/核准机关全称】批/核准，首次向社会公众发行人民币普通股【股份数额】股，于【上市日期】在【证券交易所全称】上市。公司于【批/核准日期】经【批/核准机关全称】批/核准，发行优先股【股份数额】股，于【上市日期】在【证券交易所全称】上市。公司向境外投资人发行的以外币认购并且在境内上市的境内上市外资股为【股份数额】，于【上市日期】在【证券交易所全称】上市。
注释：本指引所称优先股，是指依照《公司法》，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。
没有发行（或拟发行）优先股或者境内上市外资股的公司，无需就本条有关优先股或者境内上市外资股的内容作出说明。以下同。

5. 上市公司新股发行应具备哪些条件

已上市公司向社会公开发行新股，包括向原股东配售股票（下称：配股）和向全体社会公众发售股票（下称增发），除应当符合前述所列条件外，还应当符合下列条件：
1、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
2、公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；
3、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；
4、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
5、本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
6、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
7、公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；
8、中国证监会规定的其他要求。
一、上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请
1、最近3年内有重大违法违规行为；
2、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
3、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
4、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
5、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、上市公司董事会的职权有哪些
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

6. 公司申请新股发行应当包含哪些条件

上市公司申请发行新股应当符合的要求，根据《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》第四条，上市公司公募增发，必须具备以下条件： 一、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务自主以及资产完整; 二、公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定; 三、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定; 四、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。 五、本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目资金需要数额; 六、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他 损害公司利益 的重大关联交易; 七、公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定; 八、中国证监会规定的其他要求

7. 上市公司要求发行新股需要哪些条件

上市公司申请发行新股应当符合以下具体要求：1、必须依法报中国证监会批准；2、上市公司人员独立、资产完整、财务独立；3、前一次发行的股份已经筹集；4、法律规定的其他要求。《中华人民共和国公司法》第一百二十七条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 《中华人民共和国公司法》第一百二十六条股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

8. 本次发行上市公司发行新股需符合哪些条件？

上市公司申请发行新股应当符合以下具体要求：1、必须依法报经中国证券监督管理委员会核准；2、上市公司的人员独立、资产完整和财务独立；3、前一次发行的股份已经募足；4、法律规定的其他要求。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。