证券登记结算机构是属于证券中介机构还是自律性组织?

2024-05-05 12:58

1. 证券登记结算机构是属于证券中介机构还是自律性组织?

  证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。所以它是证券中介机构。另外最重要的一个证据你已经给出了:2012年6月份的考试中有一题同样把它归类在证券中介机构。考题和答案是中国证券业协会对证券登记结算机构的官方态度,所以它是中介机构这毋庸置疑。
  证券登记结算机构是自律性组织也不为过,因为根据《证券登记结算管理办法》,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

证券登记结算机构是属于证券中介机构还是自律性组织?

2. 证券登记结算机构到底是自律还是中介

证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
http://baike.baidu.com/view/134757.htm

中介:中介指在不同事物或同一事物内部对立两极之间起居间联系作用的环节。对立的两极通过中介联成一体。中介因对立面的斗争向两极分化,导致统一体的破裂
登记结算公司也符合这个名词的定义

3. 证券登记结算机构属于证券服务机构还是属于证券中介机构?

1.证券登记结算机构,不属于证券服务机构,也不属于证券中介机构。\x0d\x0a 中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算的服务,不以营利为目的的法人。\x0d\x0a它属于自律性组织。\x0d\x0a2.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把这两者合称为证券中介机构。\x0d\x0a证券中介机构包含证券服务机构。

证券登记结算机构属于证券服务机构还是属于证券中介机构?

4. 证券登记结算机构属于证券服务机构还是属于证券中介机构?

1.证券登记结算机构,不属于证券服务机构,也不属于证券中介机构。\x0d\x0a 中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算的服务,不以营利为目的的法人。\x0d\x0a它属于自律性组织。\x0d\x0a2.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把这两者合称为证券中介机构。\x0d\x0a证券中介机构包含证券服务机构。

5. 证券中介机构的证券登记结算机构的设立与解散

设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:1、自有资金不少于人民币2亿元;2、具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;3、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;4、国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定,并须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构申请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。

证券中介机构的证券登记结算机构的设立与解散

6. 证券登记结算机构属于证券服务机构还是属于证券中介机构

属于证券服务机构
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记,存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立。这标志着中国建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
 
职能
1.证券帐户,结算帐户的设立和管理
通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券帐户.证券公司直接为投资者开立资金结算帐户.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算帐户,用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用.
2.证券的存管和过户.
无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为.
3.证券持有人名册登记及权益登记.
为证券发行人提供证券持有人名册登记服务,准确记载证券持有人的必要信息.
4.证券交易所上市证券交易的清算,交收及相关管理.
证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成.
5.受发行人委托派发证券权益.
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益.如派发红股,股息和利息等.
6.办理与上述业务有关的查询,信息,咨询和培训服务.
按有关规定为符合条件的主题办理相关业务的查询.
7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务.
如为证券持有人代理投票服务等.
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

7. 什么是证券登记结算机构?

  证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
  中国的证券登记结算机构是中国证券登记结算有限公司
职能

  证券登记结算机构的职能:
  1、证券帐户和结算帐户的设立
  这是专门为投资者买卖证券而设立的,证券帐户用于记录投资者的买卖证券情况,结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结算机构设立帐户,实际上就是证券公司与证券登记结算机构建立了一种服务的关系,登记结算机构为证券公司提供证券交易的有关服务。
  2、证券的托管和过户
  托管就是证券持有人将其所持有的证券委托证券登记结算机构保管,这样便于交易结算,也比较安全;过户就是根据证券交易清算交收的结果,将证券持有人持有证券的事实记录下来;所用的形式是将一个所有者帐户上的证券转移到另一个所有者帐户上,这种转移是股权、债权的一种转移,它由证券登记结算机构经办。
  3、证券持有人名册登记
  这是由证券登记结算机构进行股权、债权的登记,它是根据证券交易中结算、交收、过户的结果进行的,这种登记是确定了投资者的权利,并形成了证券持有人名册。
  4、证券交易所上市证券交易的清算和交收
  这就是在实际履行交易双方的责任,完成一方交付证券,另一方支付价款的过程,这样证券交易才能完成,下一步的交易才能开始并继续。
  5、受发行人的委托派发证券权益
  一般来说,证券在发行后并上市交易,在投资者之间流动,发行人再难以掌握哪些人持有证券,但是要向股东派发权益,或者向债权人支付利息,那最好的办法就是委托证券登记结算机构依据证券持有人登记名册派发,可以做到准确、便捷,有利于保护投资者利益。
  6、办理与上述业务有关的查询
  它有一个限定,就是与上述业务有关的事项,这是合理的,也可以说是相关业务的延伸,这是又一项法定的职能。
  7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务
  除了上述六项业务外,还会有一些是证券登记结算机构可以提供的服务,但它需要经过国务院证券监督管理机构的批准。
业务
  1、存管证券
  《证券法》第159条规定,证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。
  2、证券资料的提供
  《证券法》第160条规定,证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。
  证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料。
  证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
  3、必要业务保证措施
  《证券法》第161条规定,证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行:
  (一)具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;
  (二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;
  (三)建立完善的风险管理系统。
  4、原始凭证的保存
  《证券法》第162条规定,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
  5、结算风险基金
  《证券法》第163条规定,证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
  证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
  证券结算风险基金的筹集、管理办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。
  《证券法》第164条第1款规定,券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理。
  《证券法》第164条第2款规定,证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,应当向有关责任人追偿。
  6、证券账户
  《证券法》第166条规定,投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。
  投资者申请开立账户,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。
  7、结算原则
  《证券法》第167条规定,证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
  在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
  结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。
  8、结算资金和证券的存放及其用途
  《证券法》第168条规定,证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。

什么是证券登记结算机构?

8. 什么是证券登记结算机构?

证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。