证券经纪业务的证券经纪关系的确立

1. 证券经纪业务的证券经纪关系的确立

 证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议，同时为投资者开立证券交易结算资金账户，经过这两个环节才能建立经纪关系。签订证券买卖代理协议至少应包括以下事项：1．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺2．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险3．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险；4．证券经纪商代理业务的范围和权限5．指定交易或转托管有关事项6．投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；7．委托、交收的方式、内容和要求8．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项；9．交易手续费、印花税及其他收费说明10．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任；11．投资者应履行的交收责任12．违约责任及免责条款；13．争议的解决办法。如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订网上委托协议书。 开立证券交易结算资金账户目的是投资者用于证券交易资金清算，在接受开户时，证券经纪商应对委托人的情况加以了解。办理委托手续包括投资者填写委托单和证券经纪商受理委托。双方的经纪关系表现为，客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。 委托人的权利包括：1．投资者有选择经纪商的权利；2．投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利3．投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权利。委托人的义务包括：1．如实填写开户书和委托单，并接受证券经纪商的审查；2．了解交易风险、明确买卖方式3．足额缴存交易结算资金；4．采用正确的委托手段5．接受交易结果；6．履行交割清算义务。证券经纪商的权利包括两条，一是证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；二是按规定收取服务费用的权利。其义务主要包括：1．认真与客户签订证券买卖代理协议；2．坚持了解客户原则，对不符合法律规定的客户，不接受其委托3．必须忠实办理受托业务。具体包括，置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用，采取其他委托方式时，必须作委托记录；客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存；在接受委托人的买卖委托后，需按委托人的指令立即以一定的方式传至证券交易所的电脑主机，尽力以对客户最有利的价格成交；证券经纪商必须忠实地按照委托的交易种类、证券名称、买人或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束；如委托人变更或撤消委托，经纪商也应立即将变更指令传至证券交易所的电脑主机；委托人撤消或未能成交的委托，经纪商应退还其交保的资金和证券；买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，并将款项和证券及时交付给客户签收。4.经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与交易所等查询不在此限。5．经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实记录；接受客户缴纳的交易结算资金及缴存的证券后应该给委托人合法的凭证。6．证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外；同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不能自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。7．证券经纪商在接受客户委托时，不得向客户融资或融券。提示：证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。因证券公司过失造成委托人损失的，需负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可向证券交易所、中国证监会投诉或申请仲裁，也可直接向法院提出诉讼。 1．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易2．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物3．不得侵占、损害客户的合法权益4．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托5．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失6．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖7．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收8．不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；9．不得散布谣言或其他非公开披露的信息10．不得利用职业之便利用或泄露内幕信息11．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

2. 什么是证券经纪商，什么又是证券经纪人

1、证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券投资者与证券发行人的中介，以赚取佣金为目的。纽约证券交易所的证券经纪商，又可分为佣金经纪商和两元经纪商(又称交易厅经纪商)。佣金经纪商直接与投资者接触，接受客户委托代为买卖证券，并于成交后向客户收取佣金。
2、证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
温馨提示：以上内容仅供参考。

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3. 证券经纪业务的含义

4. 证券经纪商是什么意思？

同学你好，很高兴为您解答！

　　证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。  中国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事证券业务的证券公司。

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5. 证券经纪业务含义 证券经纪关系的确立

证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。
 
 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
 
 所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。
 
 在中国，具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
 
 在证券代理买卖业务中，证券公司作为证券经纪商，发挥着重要作用。由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。因此，证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：
 
 第一，充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。
 
 第二，提供信息服务。证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，客户往往希望证券经纪商提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

6. 证券经纪业务的含义

7. 准备从业证券经纪人，请前辈指导指导几个问题

答：1、会招不是金融专业的学生，在券商工作期间可以参加证券从业资格的各项考试。
2、每个券商都是不一样的，建议刚毕业的同学们先以学知识，积累经验为主，只要认为自己合适就好好干，让大家看到你的努力，没准就会成为更加专业的人才了。大家都是这么过来的。
3、不管先前有没有经验，券商对于新入职的员工都是会有培训的。
4、两者是一样的，驻点只是券商开发客户的一种趋道。
5、这个也不是定是面试+笔试，每个券商面试是不一样的。

8. 证券经纪人有什么不同之处

 证券经纪人有什么不同之处
                       　　有了证券从业资格相当于有了敲门砖，不仅仅可以在证券公司工作，以后你还可以做这个工作!下面是我为大家带来的证券经纪人有什么不同之处的知识，欢迎阅读。
    
        　　证券经纪人是什么鬼? 
       　　第一，经纪人不是正式员工，是与证券公司签订经纪业务合同的人群。既然不是正式员工，就没有社保和福利
       　　第二，薪酬待遇不同。区别于其他员工，不实行底薪加提成的模式。只有提成，没有底薪。但是提成部分可以根据自身的资金量和交易量和证券公司签订相关合同。
       　　第三，税费部分。按照营业收入计提。具体还要和准备签署的证券公司协商订。每个城市不太一样 。
       　　第四，经纪人虽不是证券公司员工，但是属于证券从业人员，必须取得证券从业资格，并在证券业协会注册后方可执业。
        　　证券经纪人可以做什么? 
       　　随着“一人一户”政策的放开，证券市场客户的'竞争将更加充分。
       　　根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人的授权范围仅限于：
       　　(一)向客户介绍公司和证券市场的基本情况;
       　　(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
       　　(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;
       　　(四)向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
       　　(五)向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
       　　(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
       　　证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，要主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。
        　　证券经纪人不可以做什么? 
       　　根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。
       　　证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：
       　　1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
       　　2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
       　　3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
       　　4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
       　　5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
       　　6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
       　　7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
       　　8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
       　　9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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