证券交易所管理办法(2017)

1. 证券交易所管理办法(2017)

第一章　总则第一条　为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。第三条　证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。第四条　证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。第五条　证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。第二章　证券交易所的职能第六条　证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。第七条　证券交易所的职能包括：
　　（一）提供证券交易的场所、设施和服务；
　　（二）制定和修改证券交易所的业务规则；
　　（三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；
　　（四）提供非公开发行证券转让服务；
　　（五）组织和监督证券交易；
　　（六）对会员进行监管；
　　（七）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
　　（八）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；
　　（九）管理和公布市场信息；
　　（十）开展投资者教育和保护；
　　（十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。第八条　证券交易所不得直接或者间接从事：
　　（一）新闻出版业；
　　（二）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
　　（三）为他人提供担保；
　　（四）未经中国证监会批准的其他业务。第九条　证券交易所可以根据证券市场发展的需要，推动交易品种和交易方式的创新。第十条　证券交易所制定或者修改业务规则，应当符合法律、行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。
　　证券交易所制定或者修改下列业务规则时，应当由证券交易所理事会通过，并报中国证监会批准：
　　（一）证券交易、上市、会员管理等业务规则；
　　（二）涉及上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；
　　（三）以联网等方式为非本所上市的品种提供交易服务；
　　（四）涉及证券交易方式的重大创新或者对现有证券交易方式作出较大调整；
　　（五）涉及港澳台及境外机构的重大事项；
　　（六）中国证监会认为需要批准的其他业务规则。第十一条　证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动的各参与主体具有约束力。第十二条　证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，履行自律管理职责。第十三条　证券交易所应当在业务规则中明确自律监管措施或者纪律处分的具体类型、适用情形和适用程序。
    证券交易所采取纪律处分的，应当依据纪律处分委员会的审核意见作出。纪律处分决定作出前，当事人按照业务规则的规定申请听证的，证券交易所应当组织听证。第十四条　市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的，可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核。
　　证券交易所应当设立复核委员会，依据其审核意见作出复核决定。第十五条　证券交易所应当建立风险管理和风险监测机制，依法监测、监控、预警并防范市场风险，维护证券市场安全稳定运行。第十六条　证券交易所应当和其他交易所、登记结算机构、行业协会等证券期货业组织建立资源共享、相互配合的长效合作机制，联合依法监察证券市场违法违规行为。第三章　证券交易所的组织第十七条　证券交易所实行会员制，设会员大会、理事会、总经理和监事会。第十八条　会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会行使下列职权：
　　（一）制定和修改证券交易所章程；
　　（二）选举和罢免会员理事、会员监事；
　　（三）审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；
　　（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
　　（五）法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。

2. 证券交易所管理办法(2001)

第一章　总则第一条　为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条　本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。第四条　证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。
　　证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。第五条　证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章　证券交易所的设立和解散第六条　设立证券交易所，由证监会审核，报国务院批准。第七条　申请设立证券交易所，应当向证监会提交下列文件：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和主要业务规则草案；
　　（三）拟加入会员名单；
　　（四）理事会候选人名单及简历；
　　（五）场地、设备及资金情况说明；
　　（六）拟任用管理人员的情况说明；
　　（七）证监会要求提交的其他文件。第八条　证券交易所章程应当包括下列事项：
　　（一）设立目的；
　　（二）名称；
　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
　　（四）职能范围；
　　（五）会员的资格和加入、退出程序；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）对会员的纪律处分；
　　（八）组织机构及其职权；
　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
　　（十）资本和财务事项；
　　（十一）解散的条件和程序；
　　（十二）其他需要在章程中规定的事项。第九条　解散证券交易所，经证监会审核同意后，报国务院批准。第三章　证券交易所的职能第十条　证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。第十一条　证券交易所的职能包括：
　　（一）提供证券交易的场所和设施；
　　（二）制定证券交易所的业务规则；
　　（三）接受上市申请、安排证券上市；
　　（四）组织、监督证券交易；
　　（五）对会员进行监管；
　　（六）对上市公司进行监管；
　　（七）设立证券登记结算机构；
　　（八）管理和公布市场信息；
　　（九）证监会许可的其他职能。第十二条　证券交易所不得直接或者间接从事：
　　（一）以营利为目的的业务；
　　（二）新闻出版业；
　　（三）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
　　（四）为他人提供担保；
　　（五）未经证监会批准的其他业务。第十三条　证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。第十四条　证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，应当报证监会批准。第十五条　证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。
　　证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。第四章　证券交易所的组织第十六条　证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十七条　会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
　　（一）制定和修改证券交易所章程；
　　（二）选举和罢免会员理事；
　　（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
　　（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
　　（五）决定证券交易所的其他重大事项。
　　章程的制定和修改经会员大会通过后，报证监会批准。第十八条　会员大会由理事会召集，每年召开1次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
　　（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
　　（二）占会员总数1／3以上的会员请求；
　　（三）理事会认为必要。第十九条　会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
　　会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。第二十条　理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。
　　理事会的职责是：
　　（一）执行会员大会的决议；
　　（二）制定、修改证券交易所的业务规则；
　　（三）审定总经理提出的工作计划；
　　（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
　　（五）审定对会员的接纳；
　　（六）审定对会员的处分；
　　（七）根据需要决定专门委员会的设置；
　　（八）会员大会授予的其他职责。

3. 证券交易所管理办法(1997)

第一章　总则第一条　为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条　本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条　证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。
　　证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。第五条　证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章　证券交易所的设立和解散第六条　设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审核，报国务院批准。第七条　申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和主要业务规则草案；
　　（三）拟加入会员名单；
　　（四）理事会候选人名单及简历；
　　（五）场地、设备及资金情况说明；
　　（六）拟任用管理人员的情况说明；
　　（七）证券委要求提交的其他文件。第八条　证券交易所章程应当包括下列事项：
　　（一）设立目的；
　　（二）名称；
　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
　　（四）职能范围；
　　（五）会员的资格和加入、退出程序；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）对会员的纪律处分；
　　（八）组织机构及其职权；
　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
　　（十）资本和财务事项；
　　（十一）解散的条件和程序；
　　（十二）其他需要在章程中规定的事项。第九条　解散证券交易所，经证券委审核同意后，报国务院批准。第三章　证券交易所的职能第十条　证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。第十一条　证券交易所的职能包括：
　　（一）提供证券交易的场所和设施；
　　（二）制定证券交易所的业务规则；
　　（三）接受上市申请、安排证券上市；
　　（四）组织、监督证券交易；
　　（五）对会员进行监管；
　　（六）对上市公司进行监管；
　　（七）设立证券登记结算机构；
　　（八）管理和公布市场信息；
　　（九）证券委许可的其他职能。第十二条　证券交易所不得直接或者间接从事：
　　（一）以营利为目的的业务；
　　（二）新闻出版业；
　　（三）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
　　（四）为他人提供担保；
　　（五）未经证券委批准的其他业务。第十三条　证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。第十四条　证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，应当报证监会批准。第十五条　证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。
　　证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。第四章　证券交易所的组织第十六条　证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十七条　会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
　　（一）制定和修改证券交易所章程；
　　（二）选举和罢免会员理事；
　　（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
　　（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
　　（五）决定证券交易所的其他重大事项。
　　章程的制定和修改经会员大会通过后，报证券委批准。第十八条　会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
　　（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
　　（二）占会员总数三分之一以上的会员请求；
　　（三）理事会认为必要。第十九条　会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
　　会员大会结束后十日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。

4. 证券交易所管理办法的第七章 证券交易所对上市公司的监管

第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：（一）证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；（二）上市公告书的内容及格式；（三）上市推荐人的资格、责任、义务；（四）上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；（五）对违反上市规则行为的处理规定；（六）其他需要在上市规则中规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：（一）上市费用的项目和数额；（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；（三）要求公司指定专人负责证券事务；（四）上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；（五）股票停牌事宜；（六）协议双方违反上市协议的处理；（七）仲裁条款；（八）证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。第五十三条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司履行相关义务。证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。第五十五条 证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后20个工作日内，将检查情况报告证监会。第五十六条 证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予其公布。第五十七条 出现以下情况之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：（一）该公司股票交易发生异常波动；（二）有投资者发出收购该公司股票的公开要约；（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请；（四）证监会依法作出暂停股票交易的决定时；（五）证券交易所认为必要时。第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。上市公司股东因持股数量变动而产生信息披露义务的，证券交易所应当在其履行信息披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行信息披露义务，并立即向证监会报告。第五十九条 证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司尚未上市流通股份与其已上市流通股份区别开来。未经证监会批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统。第六十条 证券交易所应当采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。第六十一条 上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。

5. 证券交易所管理办法的第五章 证券交易所对证券交易活动的监管

第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：（一）交易证券的种类和期限；（二）证券交易方式和操作程序；（三）证券交易中的禁止行为；（四）清算交割事项；（五）交易纠纷的解决；（六）上市证券的暂停、恢复与取消交易；（七）证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理；（八）交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准；（九）对违反交易规则行为的处理规定；（十）证券交易所证券交易信息的提供和管理；（十一）股价指数的编制方法和公布方式；（十二）其他需要在交易规则中规定的事项。第三十一条 证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，记载下列事项，以适当方式公布：（一）上市证券的名称；（二）开市、最高、最低及收市价格；（三）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；（四）成交量、值的分计及合计；（五）股价指数及其涨跌情况；（六）证监会要求公开的其他事项。第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成的证券交易合同的有效性。第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。第三十五条 证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复上市证券的交易。暂停交易的时间超过1个交易日时，应当报证监会备案；暂停交易的时间超过5个交易日时，应当事先报证监会批准。证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。第三十六条 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。第三十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。第三十八条 证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

6. 证券交易所管理办法

第一章　总则第一条　为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条　本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条　证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。
　　证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。第五条　证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章　证券交易所的设立和解散第六条　设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审核，报国务院批准。第七条　申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和主要业务规则草案；
　　（三）拟加入会员名单；
　　（四）理事会候选人名单及简历；
　　（五）场地、设备及资金情况说明；
　　（六）拟任用管理人员的情况说明；
　　（七）证券委要求提交的其他文件。第八条　证券交易所章程应当包括下列事项：
　　（一）设立目的；
　　（二）名称；
　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
　　（四）职能范围；
　　（五）会员的资格和加入、退出程序；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）对会员的纪律处分；
　　（八）组织机构及其职权；
　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
　　（十）资本和财务事项；
　　（十一）解散的条件和程序；
　　（十二）其他需要在章程规定的事项。第九条　解散证券交易所，经证券委审核同意后，报国务院批准。第三章　证券交易所的职能第十条　证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。第十一条　证券交易所的职能包括：
　　（一）提供证券交易的场所和设施；
　　（二）制定证券交易所的业务规则；
　　（三）接受上市申请、安排证券上市；
　　（四）组织、监督证券交易；
　　（五）对会员进行监管；
　　（六）对上市公司进行监管；
　　（七）设立证券登记结算机构；
　　（八）管理和公布市场信息；
　　（九）证券委许可的其他职能。第十二条　证券交易所不得或者间接从事：
　　（一）以营利为目的的业务；
　　（二）新闻出版业；
　　（三）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
　　（四）为他人提供担保；
　　（五）未经证券委批准的其他业务。第十三条　证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。第十四条　证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，应当报证监会批准。第十五条　证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。
　　证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。第四章　证券交易所的组织第十六条　证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十七条　会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
　　（一）制定和修改证券交易所章程；
　　（二）选举和罢免会员理事；
　　（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
　　（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
　　（五）决定证券交易所的其他重大事项。
　　章程的制定和修改经会员大会通过后，报证券委批准。第十八条　会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
　　（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
　　（二）占会员总数三分之一以上的会员请求；
　　（三）理事会认为必要。第十九条　会员大会有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
　　会员大会结束后十日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。第二十条　理事会是证券交易所的决策机构，每届任期三年。理事会的职责是：
　　（一）执行会员大会的决议；
　　（二）制定、修改证券交易所的业务规则；
　　（三）聘任总经理和副总经理；
　　（四）审定总经理提出的工作计划；
　　（五）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
　　（六）审定对会员的接纳；
　　（七）审定对会员的处分；
　　（八）根据需要决定专门委员会的设置；
　　（九）会员大会授予的其他职责。

7. 证券交易所管理办法(2020修正)

第一章　总则第一条　为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。第二条　本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。第三条　证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。第四条　证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。第五条　证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。第二章　证券交易所的职能第六条　证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。第七条　证券交易所的职能包括：
    （一）提供证券交易的场所、设施和服务；
    （二）制定和修改证券交易所的业务规则；
    （三）依法审核公开发行证券申请；
    （四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；
    （五）提供非公开发行证券转让服务；
    （六）组织和监督证券交易；
    （七）对会员进行监管；
    （八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
    （九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；
    （十）管理和公布市场信息；
    （十一）开展投资者教育和保护；
    （十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。第八条　证券交易所不得直接或者间接从事：
    （一）新闻出版业；
    （二）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
    （三）为他人提供担保；
    （四）未经中国证监会批准的其他业务。第九条　证券交易所可以根据证券市场发展的需要，创新交易品种和交易方式，设立不同的市场层次。第十条　证券交易所制定或者修改业务规则，应当符合法律、行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。
    证券交易所制定或者修改下列业务规则时，应当由证券交易所理事会通过，并报中国证监会批准：
    （一）证券交易、上市、会员管理和其他有关业务规则；
    （二）涉及上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；
    （三）以联网等方式为非本所上市的品种提供交易服务；
    （四）涉及证券交易方式的重大创新或者对现有证券交易方式作出较大调整；
    （五）涉及港澳台及境外机构的重大事项；
    （六）中国证监会认为需要批准的其他业务规则。第十一条　证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动的各参与主体具有约束力。对违反业务规则的行为，证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。第十二条　证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，履行自律管理职责。第十三条　证券交易所应当在业务规则中明确自律监管措施或者纪律处分的具体类型、适用情形和适用程序。
    证券交易所采取纪律处分的，应当依据纪律处分委员会的审核意见作出。纪律处分决定作出前，当事人按照业务规则的规定申请听证的，证券交易所应当组织听证。第十四条　市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的，可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核。
    证券交易所应当设立复核委员会，依据其审核意见作出复核决定。第十五条　证券交易所应当建立风险管理和风险监测机制，依法监测、监控、预警并防范市场风险，维护证券市场安全稳定运行。第十六条　证券交易所应当同其他交易场所、登记结算机构、行业协会等证券期货业组织建立资源共享、相互配合的长效合作机制，联合依法监察证券市场违法违规行为。第三章　证券交易所的组织第十七条　实行会员制的证券交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会。第十八条　会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会行使下列职权：
    （一）制定和修改证券交易所章程；
    （二）选举和罢免会员理事、会员监事；
    （三）审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；
    （四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
    （五）法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。