证券价格在平均价格之上,则意味着市场的买力较大,其价+格将会继续上升。

1. 证券价格在平均价格之上,则意味着市场的买力较大,其价+格将会继续上升。

若证券价格在平均价格之上,则意味着市场的买力较大,其价格将会继续上升;当证券价格落到平均价格之下时,则意味着市场供过于求,卖压较重【摘要】
证券价格在平均价格之上,则意味着市场的买力较大,其价+格将会继续上升。【提问】
若证券价格在平均价格之上,则意味着市场的买力较大,其价格将会继续上升;当证券价格落到平均价格之下时,则意味着市场供过于求,卖压较重【回答】
其价格将会继续下跌。【回答】
平均价格反映了一定时期内购买该证券的平均成本。将证券的当前价格与平均价格进行比较，就可以判断出证券价格的运动趋势。【回答】

2. 若证劵的内在价值高于投资价格，则该证劵不具有投资价值A正确B错误

1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C) 
A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 
C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 


2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的 
A.股票面额 B.股票账面价值 
C.内在价值 D.发行价格 

3．MACD是 (B) 
A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线 
C.异同平均数 D.正负差 

4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。 
A.第三个波谷点 B.第二个波谷点 
C.第三个波峰点 D.第二个波峰点 

5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A)
A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场 

6.乖离率是股价偏离移动平均线的(C)。 
A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小 

7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(B)。 
A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点 

8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。
A．3% B．6% C．10% D．1% 

9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。 
A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底 

10.下列（C）不是圆弧底特征。 
A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长 
C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大 



二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分） 
1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。 
A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势 

2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。 
A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线 

3．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。 

构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D） 
A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价 

4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D） 
A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切 
C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦 

5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。 
A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增 

6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。 
A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置 
C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短 

7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。 
A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠 
C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的 
D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低 

8．属于反转突破形态的是（A\B\D） 
A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态 

9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。 
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆 
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 
C．旗形形成之前，成交量较大 
D．旗形形成之后，成交量较小 

10.如果股市处于(C\D)阶段，则宜做空头。 
A．价涨量稳 B．价稳量缩 
C．价跌量缩 D．价涨量缩

3. 证券市场基础知识两道判断题的比较区别

第一题  证券是资本在证券市场的一种表现形式，证券的价格是因为资本而产生的，不是凭空捏造的，所以证券的价格就是证券所代表的资本的价格。
第二题  虚拟资本的价格比如说股票的价格就算，它代表的是资本在证券市场上的价格而已，但是如果回到真实的资本（比如固定资产，股权等），真实的资本往往和虚拟的资本价格有所差别，虚拟资本的价格成分有一定的预期性。也就是说他可能提前变动。
举个例子： 第二题   虚拟资本是股票，而真是资本是上市公司的股权，而上市公司假设其他都不变，公司固定资产房屋等，由于利好因素可能升值，但是现在还没有升值，虚拟资本（股票）开始上涨，这个时候股票的总市值大于真实资本的账面价格（因为只是预期会涨，还没有涨）。所以这个时候虚拟资本价格总额大于其所代表的真是资本的账面价格。

4. 证券习题

(1)、如图所示
(2)、如果是A处进场，不要急于出场；为了减小亏损，根据上图技术分析受红线压力位的压制，下行通道为主，且逐渐接近地量，待行情反抽后再逐步减仓出货，不仅减小亏损或许小有获利。

5. 1、假设有一风险证券 A ，当前的市场价格为100元，一年后市场有两种状态，在状态1时证券 A 的

您好：1、假设有一风险证券 A ，当前的市场价格为100元，一年后市场有两种状态，在状态1时证券 A 的价格上升到103元，在状态2时证券 A 的价格下跌到92元，同样也有一个证券 B ,其在一年后的损益为，在状态1时上升到116元，在状态2时下跌到107元。假设借贷资金的年利率为0且不考虑交易成本。证券 B 的合理价格应该是100元，这是因为在一年后的两种状态中，证券 B 的价格变化都是相对于证券 A 的价格变化而言的。在状态1时，证券 B 的价格上升到116元，而证券 A 的价格上升到103元，所以证券 B 的价格相对于证券 A 的价格上升了13元。在状态2时，证券 B 的价格下跌到107元，而证券 A 的价格下跌到92元，所以证券 B 的价格相对于证券 A 的价格下跌了15元。由于两种状态中证券 B 的价格变化都是相对于证券 A 的价格变化而言的，所以证券 B 的价格应该与证券 A 的价格相同，即100元。如果证券 B 的价格现在为109元，那么存在套利机会。具体来说，可以买入证券 B ，然后在一年后卖出证券 B，并买入证券 A。这样一来，就可以通过证券 B 以109元的价格买入，然后在一年后以116元的价格卖出，获得7元的收益。同时，可以通过证券 A 以100元的价格买入，然后在一年后以92元的价格卖出，获得8元的损失。这样，就可以通过对证券 A 和证券 B 的买卖，获得1元的套利收益。这个案例中所提到的风险中性定价原理是指，在一定的风险水平下，不同的投资组合的收益率应该相同。在这个案例中，证券 A 和证券 B 在不同的市场状态下的收益率是相同的，所以在风险相同的情况下，证券 A 和证券 B 的价格应该相同。如果证券 B 的价格高于证券 A 的价格，就会出现套利机会，可以通过买入证券 B，再卖出证券 A，获得套利收益。【摘要】
1、假设有一风险证券 A ，当前的市场价格为100元，一年后市场有两种状态，在状态1时证券 A 的价格上升到103元，在状态2时证券 A 的价格下跌到92元，同样也有一个证券 B ,其在一年后的损益为，在状态1时上升到116元，在状态2时下跌到107元。假设借贷资金的年利率为0且不考虑交易成本。请问证券 B 的合理价格为多少？如果证券 B 的价格现在为109元，是否存在套利？如果有，如何套利？联系该案例请问如何理解风险中性定价原理？【提问】
您好：1、假设有一风险证券 A ，当前的市场价格为100元，一年后市场有两种状态，在状态1时证券 A 的价格上升到103元，在状态2时证券 A 的价格下跌到92元，同样也有一个证券 B ,其在一年后的损益为，在状态1时上升到116元，在状态2时下跌到107元。假设借贷资金的年利率为0且不考虑交易成本。证券 B 的合理价格应该是100元，这是因为在一年后的两种状态中，证券 B 的价格变化都是相对于证券 A 的价格变化而言的。在状态1时，证券 B 的价格上升到116元，而证券 A 的价格上升到103元，所以证券 B 的价格相对于证券 A 的价格上升了13元。在状态2时，证券 B 的价格下跌到107元，而证券 A 的价格下跌到92元，所以证券 B 的价格相对于证券 A 的价格下跌了15元。由于两种状态中证券 B 的价格变化都是相对于证券 A 的价格变化而言的，所以证券 B 的价格应该与证券 A 的价格相同，即100元。如果证券 B 的价格现在为109元，那么存在套利机会。具体来说，可以买入证券 B ，然后在一年后卖出证券 B，并买入证券 A。这样一来，就可以通过证券 B 以109元的价格买入，然后在一年后以116元的价格卖出，获得7元的收益。同时，可以通过证券 A 以100元的价格买入，然后在一年后以92元的价格卖出，获得8元的损失。这样，就可以通过对证券 A 和证券 B 的买卖，获得1元的套利收益。这个案例中所提到的风险中性定价原理是指，在一定的风险水平下，不同的投资组合的收益率应该相同。在这个案例中，证券 A 和证券 B 在不同的市场状态下的收益率是相同的，所以在风险相同的情况下，证券 A 和证券 B 的价格应该相同。如果证券 B 的价格高于证券 A 的价格，就会出现套利机会，可以通过买入证券 B，再卖出证券 A，获得套利收益。【回答】
【提问】
这题，拜托了【提问】
可以不？在吗？【提问】
亲您好，你有文字类的吗，这个图片我无法提取文字。【回答】
4、公司甲和公司乙按照表1所示年率借入2年期6000万元贷款。公司甲的固定利率为5%，浮动利率为LIB0R+0.1%，公司 乙的固定利率为6.3%，浮动利率为LIB0R+0.5%。如果公司甲想得到浮动利率贷款，公司乙想得到固定利率贷款。请设计一个互换，银行为中介，使得互换收益的分配在公司甲、公司乙和银行间的比例分别为50%、40%、10%，且对这两个公司来说，这一互换具有相同的吸引力。联系该案例请问利率互换的定价方法有哪些以及面临的风险？【提问】
亲您好，很高兴为您解答问题：利率互换是指两个公司之间通过中介机构交换各自借款利率的过程。在这个案例中，公司甲希望获得浮动利率贷款，而公司乙希望获得固定利率贷款。为了设计一个互换，使得互换收益的分配在公司甲、公司乙和银行间的比例分别为50%、40%、10%，且对两个公司来说，这一互换具有相同的吸引力，可以采用以下方法进行定价：通过比较各自借款利率来确定互换利率差额，使得两个公司在互换中获得的收益相等。例如，如果公司甲借款利率为5%，浮动利率为LIBOR+0.1%，而公司乙借款利率为6.3%，浮动利率为LIBOR+0.5%，那么可以设定互换利率差额为1.2%，使得公司甲获得的收益等于公司乙获得的收益。通过调整互换期限来确定互换利率差额。例如，如果公司甲希望获得更短期限的互换，而公司乙希望获得更长期限的互换，那么可以通过调整互换期限来确定互换利率差额，使得两个公司在互换中获得的收益相等。通过调整互换收益的分配比例来确定互换利率差额。例如，如果两个公司希望互换收益的分配比例分别为50%、40%、10%，那么可以通过调整互换利率差额来使得两个公司在互换中获得的收益相等。通过调整互换收益的分配比例来确定互换利率差额。例如，如果两个公司希望互换收益的分配比例分别为50%、40%、10%，那么可以通过调整互换利率差额来使得两个公司在互换中获得的收益相等。对于利率互换，需要注意的风险包括：利率波动风险。利率互换的收益取决于市场利率的变化，如果市场利率波动较大，那么利率互换的收益也会受到影响。协议违约风险。利率互换协议是由两个公司及中介机构共同签订的，如果其中一方违约，那么利率互换协议将无法执行，导致损失。汇率风险。如果利率互换协议涉及多种货币，那么汇率的变化也会影响利率互换的收益。其他风险。利率互换还可能受到其他因素的影响，例如政治风险、信用风险等。【回答】
假设行权价为22元，6个月以后行权的欧式看涨期权和看跌期权以4.78元和8.04元交易，标的股票价格为21.5元，利率为7%，请问是否有套利机会？套利利润是多少？还有这题，拜托了【提问】
您好，很高兴继续为您解答问题：具体来说，您可以买入一张看涨期权，并卖出一张看跌期权。这样，您就可以收取两张期权的差价，作为套利利润。在本案中，看涨期权的价格为4.78元，看跌期权的价格为8.04元，因此您可以通过套利获得差价3.26元的利润。注意，在进行套利时，您需要考虑利率的影响，并进行适当的调整。此外，套利交易也带有一定的风险，需要谨慎操作。【回答】

6. 有价证券的二级市场是指

二级市场是指在证券发行后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场，又称流通市场或次级市场。比如上海证券交易所和深圳证券交易所就属于二级市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。
 
 证券交易市场分为两大类：一类是大型、活跃而有秩序的场内交易，即在证券交易所内进行的交易；另一类是没有固定地点的场外交易，大多是电话中成交。
 
 特点：1、证券交易场所以证券投资者为主要参与者，它主要是证券持有人以及准备购买证券的货币持有人。
 
 2、证券交易市场主要采取有形市场形式，也存在少数无形市场。
 
 3、证券交易市场与证券发行市场相互依赖。

7. 股票价格：股票在证券市场上买卖时的价格

8. 证券习题

答：1、如图所示，
2、如果看成M头，则颈线位已经被有效突破，颈线位在A阳线的前三个交易日已被突破，此时回抽将被颈线位压制，属于回抽确认，方向已经选择向下，A点仅算反弹，不能说明此股走强，
3、投资者见此情况应该坚决离场。