交易所风险管理制度包括哪些制度

1. 交易所风险管理制度包括哪些制度

交易所风险管理制度包括以下八种制度：1、保证金制度沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。交易过程中，出现涨跌停板单边无连续报价、遇国家法定长假、交易所认为必要的情形时，交易所将根据市场风险状况调整交易保证金标准。2、涨跌停板制度股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10％，季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20％，上市首日有成交的，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度；上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度。股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20％。3、持仓限额制度投机交易客户某一合约单边持仓限额为100张，达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。4、大户持仓报告制度客户持仓达到交易所规定的报告标准或者交易所要求报告的，应当于下一交易日收市前向交易所报告。5、强行平仓制度投资者出现下列情形之一的，交易所对其持仓实行强行平仓：结算准备金余额小于零，且未能在第一节结束前补足；持仓超出持仓限额标准，且未能在第一节结束前平仓；因违规、违约受到交易所强行平仓处罚；根据交易所的紧急措施应当予以强行平仓；交易所规定应当予以强行平仓的其他情形。6、强制减仓制度强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。7、结算担保金制度结算担保金是指由结算会员依照交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。8、风险警示制度交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

2. 网上证券交易的风险防范与监管政策

网上证券交易是指投资者利用公用互联网、局域网、专网、无线互联网等各种互联网网络资源,进行与证券交易相关的活动,包括获取实时行情、相关市场资讯、投资咨询、网上委托等一系列服务。狭义的网上证券交易是指借助互联网,完成开户、委托、支付、交割和清算等证券交易的全过程,在线获取与证券交易有关的财经资讯信息等服务。广义的证券交易则包括"部分或完全利用有线网络、无线网络、内联网、互联网,完成开户、委托、清算、支付、交割等证券交易过程;部分或完全在线,获取投资资讯信息以及建立在此之上的个人理财等其他金融增值服务。目前人们所指的网上证券交易主要是广义概念上的,而实际操作还处于狭义概念。
自20世纪90年代以来,网上证券交易对全球的证券交易甚至全球经济产生了巨大影响,对传统的证券交易手段也提出了挑战，对监管体系提出了新的要求。网上证券交易引起的风险问题,日益引起证券商、投资者和监管机构的关注。研究和解决网上证券交易的风险,保障证券交易的安全、高效,是关系到网上证券交易健康发展的一个重大课题。
一、网上证券交易的模式
世界上许多国家和地区都在积极发展网上证券交易。由于各国和各地区的交易制度、技术发展程度、相关配套的法律、法规不同,网上证券交易的运行模式也不同。其中，美国的网上证券交易是世界上出现最早的，运行也较为成功。世界上许多国家和地区在开展网上证券交易时都会或多或少地参照美国的经验。另外，日本、韩国和我国香港在网上证券交易中也各有特色。
受互联网发展程度、证券法规与监管方式差异的影响，网上证券交易在我国内地的发展表现出很强的本土特征，其主要表现为：
①以证券相关信息技术的发展来推动网上证券交易业务的发展;
②**公司开展网上证券交易的发展速度和力度与**公司分支机构规模大小基本呈现相反态势;
③大部分**公司介入网上证券交易只属表层,而其属下的机构竞争使得"摆地摊"已成为一种普遍现象。
从经营模式来看，我国网上证券交易大致分为两种：
一是IT公司主导模式。国内开展网上证券交易，开始时是由**公司全权委托IT公司负责、即IT公司〔包括网上服务公司、资讯公司或软件系统开发商〕负责开设网络站点,为客户提供投资资讯,而**公司以营业部的身份在后台为客户提供网上证券交易的通道。起初开展网上证券交易的**公司基本采用了此种模式。
二是**公司主导模式。目前国内一些大**公司开始设立自己的网站，并纷纷开通了本公司的网上交易系统网络，客户委托直接到该**公司的交易系统，不再经过IT公司。这种模式比较科学，是**公司开展网上证券交易的方向。不过，受各公司后台系统的影响,这种模式之中，一般有总部集中交易方式、**公司各分支机构独立交易方式以及点对点远程交易改造等几种情况。

3. 证券交易风险的监察包括( )

证券交易风险的监察包括(
)
A
事先预警，实时监控，事后检查 
-----此项为证券交易风险监察
B
制度建设，内部自查，行业检查-------此项为自律管理------制度建设，内部监查，行业检查
C
制度建设，实时监控，行业检查
D
事先预警，内部自查，事后检查
我的版本比较早，答案就这样。希望你参考

4. 新《证券法》就强化证券交易所的风险防控职能作了哪些规定？

组织和监督证券交易是证券交易所的核心职能之一。新《证券法》适应市场风险防控的需要，丰富了证券交易所的自律管理措施。其一，明确证券交易所风险监测的职能，要求交易所加强对证券交易的风险监测。其二，细化了证券交易所处置交易异常情况和重大异常波动的具体情形、相关措施，丰富了证券交易所实施风险防控的工具箱。其三，规定证券交易所处置交易异常情况和重大异常波动的善意监管免责原则，即非因重大过错不承担民事赔偿责任。

5. 证券公司防范和控制风险的规定是怎样的

1、经纪业务内部控制：防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 ，应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理; 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 。
2、自营业务的内部控制 ：加强投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理 ，防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 ，应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险
3、投资银行业务内部控制 ：重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 ;建立项目管理制度，完善项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 ;加强项目的内核工作和质量控制，加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，杜绝虚假承销行为。
4、资产管理业务内部控制 ：防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险;统一管理受托投资管理业务，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作，规范业务流程、操作规范和控制措施 ，制定明确、详细的信息披露制度，保证委托人的知情权 ;合理控制受托投资管理业务规模
5、研究、咨询业务内部控制来源：考试大的美女编辑们
6、业务创新的内部控制
7、分支机构的内部控制
8、财务管理内部控制：建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度制定并严格执行费用管理办法，加强费用的预算控制，明确费用标准，严格备用金借款管理和费用报销审批程序，加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
9、会计系统内部控制
10、信息系统内部控制
11、人力资源管理内部控制

6. 新《证券法》在丰富监管机构风险防控措施方面作了哪些完善？

新《证券法》充分总结2015年股市异常波动的经验教训，借鉴境外市场在防范和化解系统性风险方面的制度和实践，对证券监管机构的风险防控职责、措施作了进一步充实、强化。其一，列入证券监管目标和职责。将“防范系统性风险”纳入证券监管目标，将“依法监测、防范和处置证券市场风险”增列为证券监管机构的监督管理职责。其二，完善监管执法中可以采取的措施。增加报送文件和资料措施，将可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料纳入扣押范围，允许查询支付、托管、结算等功能的账户，扩展冻结查封、和限制交易的批准主体范围，延长了相关实施时限，增加通知实施边控的措施。其三，规定了专项的行政监管措施。规定证监会为防范市场风险、维护市场秩序，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。其四，完善了其他监督管理制度。增加了行政和解制度，证券市场诚信档案制度，完善了证券市场禁入制度，规定被市场禁入的主体，在一定期限内不得从事证券交易等。

7. 股指期货市场的风险风险警示制度的操作方法是什么

交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况:期货价格出现异常;会员或投资者交易异常;会员或投资者持仓异常;会员资金异常;会 员或投资者涉嫌违规、违约;交易所接到投诉涉及会员或投资者;会员涉及司法调查;交易所认定的其他情况。

8. 股指期货市场的风险风险警示制度的操作方法是什么？

交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况:期货价格出现异常;会员或投资者交易异常;会员或投资者持仓异常;会员资金异常;会 员或投资者涉嫌违规、违约;交易所接到投诉涉及会员或投资者;会员涉及司法调查;交易所认定的其他情况。