其中哪些违反了证券法的规定

1. 其中哪些违反了证券法的规定

《证券法》禁止的交易行为
1.内幕交易行为。内幕交易行为又称内线交易或知情交易，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息自己买卖证券，建议他人买卖证券，或者泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券，从中牟利或者避免损失的行为。内幕交易行为必然会损害证券市场的秩序，因此《证券法》明文规定禁止这种行为。

2.操纵市场行为。操纵市场又称草丛行情，是指操纵人利用掌握的资金、信息等优势，采用不正当手段，人为的制造证券行情，操纵或影响证券市场价格，以诱导证券投资者盲目进行证券买卖，从而为自己谋取利益或者转嫁风险的行为。操纵市场行为必然会扭曲证券的供求关系，导致市场机制失灵，并会形成垄断，妨碍竞争，同时还会诱发过渡投机，损害投资者的利益，因此《证券法》严格禁止这种行为。

3.制造虚假信息行为，是指证券市场主体及其工作人员以及其他相关人员，作出虚假陈述、信息误导，或者编造并传播虚假信息，以影响证券交易的行为。为了使证券交易能够有序进行，《证券法》规定：“禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息；各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观，禁止误导；禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其上述人员、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。”

4.欺诈客户，是指在证券交易中，证券公司及其工作人员利用受托人的地位，进行损害投资者利益或者诱使投资者进行证券买卖而从中获利的行为。欺诈客户必然造成投资者利益的损害，最终将损害证券市场的健康发展。

5.其他禁止行为。在证券交易中，除了不得有上述行为外，《证券法》还规定了其他禁止从事的行为，其中有：禁止法人以个人名义开立账户买卖证券；禁止任何人挪用公款买卖证券；国有企业和国有资产控股企业不得炒作上市交易的股票等。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止性的交易，应当及时向证券监督管理机构报告。

2. 关于证券法第47条的疑问

为什么证券法第47条没有禁止？答：归入权制度 新《证券法》第四十七条新加入了公司归入权制度：法律对于公司经营者以及高级管理人员以及持股百分之五以上的股东等规定了公司的股票在出现价格异常状况的六个月之内所买卖自身公司股票的利益归公司所有，并且应当承担连带责任等等。以前没有此项制度的时候，公司经营者可以凭借对于公司的经营过程较为了解，而在股票市场当中赚取差价获取不当利益等，对于股东来说相当不公平，甚至损害了股东的权益，所以，此项规定实施之后，则股东有权要求董事会来彻查相关价格异常等事件，并且董事会应当在三十天内执行这项要求。过去因为大股股东把持董事会，因而导致小股股东权益可能受到损害，现在小股股东可以在发现状况之后，要求董事会及时进行查处，假使董事会有可能因为被大股股东把持而损害小股东之权益之时，则小股股东也可以向人民法院直接提起诉讼。 必须说明的是，中国证券市场目前所采取的模式还是有点类似在〝摸着石头过河〞，有很多以后会面临到的金融衍生性商品，例如融资融券交易方式等，没有办法作出大刀阔斧或有前瞻性的预设，新的立法方面，也并没有体现出较为前沿的突破，但是，另一方面较为庆幸的是，立法者在进行立法时也没有直接的体现出法律的浪漫主义，也就是不顾一切的直接引用国外立法模式，而采取较为符合中国稳定发展国情的立法方式，可见，在未来，这部法律仍然可能会在日新月异的交易风险当中被找出实务上的操作漏洞，所以，应当可以预期将来可能面临的各种风险问题，但是，也正因为有了这样的挑战，从而提供了中国证券市场一个学习的机会，但是，这样付出的代价是否值得，则待由广大的投资者与立法者来思考。

3. 关于证券法第47条的疑问

为什么证券法第47条没有禁止？答：归入权制度 　　新《证券法》第四十七条新加入了公司归入权制度：法律对于公司经营者以及高级管理人员以及持股百分之五以上的股东等规定了公司的股票在出现价格异常状况的六个月之内所买卖自身公司股票的利益归公司所有，并且应当承担连带责任等等。以前没有此项制度的时候，公司经营者可以凭借对于公司的经营过程较为了解，而在股票市场当中赚取差价获取不当利益等，对于股东来说相当不公平，甚至损害了股东的权益，所以，此项规定实施之后，则股东有权要求董事会来彻查相关价格异常等事件，并且董事会应当在三十天内执行这项要求。过去因为大股股东把持董事会，因而导致小股股东权益可能受到损害，现在小股股东可以在发现状况之后，要求董事会及时进行查处，假使董事会有可能因为被大股股东把持而损害小股东之权益之时，则小股股东也可以向人民法院直接提起诉讼。       必须说明的是，中国证券市场目前所采取的模式还是有点类似在〝摸着石头过河〞，有很多以后会面临到的金融衍生性商品，例如融资融券交易方式等，没有办法作出大刀阔斧或有前瞻性的预设，新的立法方面，也并没有体现出较为前沿的突破，但是，另一方面较为庆幸的是，立法者在进行立法时也没有直接的体现出法律的浪漫主义，也就是不顾一切的直接引用国外立法模式，而采取较为符合中国稳定发展国情的立法方式，可见，在未来，这部法律仍然可能会在日新月异的交易风险当中被找出实务上的操作漏洞，所以，应当可以预期将来可能面临的各种风险问题，但是，也正因为有了这样的挑战，从而提供了中国证券市场一个学习的机会，但是，这样付出的代价是否值得，则待由广大的投资者与立法者来思考。

4. 多次违反证券法第五十八条并被处理多次，会不会加重处罚？

法律分析：金融委办公室发布11条金融改革措施，其中包括将出台《加强金融违法行为行政处罚的意见》。为加强对金融机构长期、多次实施同类金融违法行为的处罚，《意见》明确金融管理部门依据现行法律，综合考虑违法行为的性质、具体情节、行为后果等因素，可以对金融机构违法行为按次累计处罚。对于金融机构曾因金融违法行为受到金融管理部门处罚，但不思悔改仍再次实施同类违法行为的，《意见》明确金融管理部门可以依法从重给予行政处罚。《意见》明确在严格追究单位责任的同时，依法追究违法责任人员的个人责任，可以依法采取一定期限直至终身市场禁入等处罚措施。【摘要】
多次违反证券法第五十八条并被处理多次，会不会加重处罚？【提问】
亲，您好，很高兴为您解答[鲜花][戳脸]，根据您的问题，在法律角度为您分析的结果如下：多次违反证券法第五十八条并被处理多次，会加重处罚的。对于在金融机构违法过程中未勤勉尽责、情节严重的，《意见》明确金融管理部门应充分运用资格罚手段，暂停、撤销其业务资格和许可。[大红花]【回答】
法律分析：金融委办公室发布11条金融改革措施，其中包括将出台《加强金融违法行为行政处罚的意见》。为加强对金融机构长期、多次实施同类金融违法行为的处罚，《意见》明确金融管理部门依据现行法律，综合考虑违法行为的性质、具体情节、行为后果等因素，可以对金融机构违法行为按次累计处罚。对于金融机构曾因金融违法行为受到金融管理部门处罚，但不思悔改仍再次实施同类违法行为的，《意见》明确金融管理部门可以依法从重给予行政处罚。《意见》明确在严格追究单位责任的同时，依法追究违法责任人员的个人责任，可以依法采取一定期限直至终身市场禁入等处罚措施。【回答】
就是一假设问题，比如个人违反58条，被处顶格50万罚款，但又发生第二、第三次，会怎么样？【提问】
亲亲，个人违反58条，被处顶格50万罚款，但又发生第二、第三次，会按严重程度处以罚款、暂停、撤销其业务资格和许可乃至采取一定期限直至终身市场禁入措施。[大红花]【回答】
我说是个人【提问】
亲亲，个人多次违法会加重罚金呢，严重会判刑法。[大红花]【回答】