证券 基本知识

1. 证券 基本知识

到证券公司工作也未必就需要从业证书，有少数岗位是不需要证书的，但是这条路通常是照顾关系户的，假如你有关系，可以先进入再考证。
如果你要考证的话，要从最初级的开始考。首先就是证券业协会举办的证券人员从业资格考试，这个考试每年至少靠4次，一共5科，具体情况你可以到协会网站去查询。当前证券公司最常招收的就是客户经理，简答的说就是拉人开户的，要做到这点必须有协会的证书。取得该证书的条件是，考取5科中的2科，但是其中一科必须是《证券市场基础知识》，假如你要销售基金的话，那么另一科就必须是《证券投资基金》了。
其次，取得从业资格证书只是必要条件之一，之外不同的证券公司有各自的内部招收条件，比如学历（一般是大专即可）、履历（查你之前是否在业内有不良记录等）、内部业务流程学习考核（这通常不难）等。通常是一个预招人员需要提供上述诸项的证件，然后等待总部验证，一般不超过3个月的时间。
再次，如果认真地学习，你会发行这5科不难考；可是我要提醒你，这个行业发展迅速，等你做久了就会发现，要学的知识远非几本书可比。
最后，证券业是一个蓬勃发展而又竞争激烈的行业，无论你关系与否，都无法改变行业内的大气候，所以对这行没有兴趣的人绝对做不好。
上述种种，绝无虚言，望君三思。

2. 证券基础知识

银行利息与股票价格的关系可以通过市盈率这个指标来理解：在证券市场，市盈率（PE）是每股的市值（P）与其盈利（E）的比例，即PE=P/E。如某公司的股票其每股利润为0.5元，现在的股价是20元，则它的市盈率就是40倍。同理，可以把银行的利息当作市盈率来理解；如目前银行一年期的利息是3.5%，则其市盈率PE=1/0.035=28.57倍。所以银行利息下降的时候，其市盈率就会提高，相对于股票就便宜了，反之，银行利息上升则其市盈率就下降，股票就显得贵了。这就是银行利息与股价的关系。

3. 证券基础知识包括什么

1、证券市场概论
2、股票
3、债券
4、证券投资基金
5、金融衍生品
6、证券市场运行
7、证券中介机构
8、证券市场法律制度与监督管理

4. 证券基础知识的介绍

《证券基础知识》是2010年中国财政经济出版社出版的图书，由中国证券业协会编著。该书是证券业从业资格考试统编教材。

5. 证券基础知识的内容简介

为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容；第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容；第四，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充；第五，根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容；第六，对原教材中的基本概念、理念和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容；第七，考试内容重点还是《证券学》的基础知识和基本理论，深度和广度基本不变。

6. 证券投资基本知识

一、证券的种类
证券可以按照不同的标准进行分类。例如，按期限不同，可分为短期证券和长期证券；按发行主体不同，可分为政府证券、金融证券和公司证券；按证券所体现的经济内容不同，可分为债券、股票和投资基金。按其所体现的经济内容进行的分类。
（一）债券
债券是某一社会经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金的债权债务凭证。债券一般包含票面价值、利率、偿还期限以及发行主体名称、发行时间等基本要素。按发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。政府债券分为中央政府债券和地方政府债券。金融债券按发行条件分为普通金融债券、累进利息金融债券和贴现（贴水）金融债券。
（二）股票
根据风险和投资功能分为：蓝筹股股票、成长性股票、周期性股票、防守性股票、投机性股票。
（三）投资基金
1．投资基金的概念
投资基金是一种集合投资制度，由基金发起人以发行收益证券形式汇集一定数量的具有共同投资目的的投资者的资金，委托由投资专家组成的专门投资机构进行各种分散的投资组合，投资者按出资的比例分享投资收益，并共同承担投资风险。
投资基金作为一种有价证券，它与股票、债券的区别主要表现在：
（1）发行的主体不同，体现的权利关系不同；
（2）风险和收益不同；
（3）存续时间不同。有存续期，期满终止，也可以提前终止、期满延续。
2．投资基金的种类
（1）组织形式不同，分为契约型投资基金和公司型投资基金。
（2）能否赎回，分为封闭型投资基金和开放型投资基金。
（3）投资对象不同，分为股权式投资基金和证券投资基金。
（4）运用方式不同，分为固定式投资基金和管理式投资基金。
二、证券投资的目的
证券投资是企业通过购买证券的方式进行的对外投资，这种投资比对外直接投资更加灵活、方便。除了具有对外投资的一般目的外，还有其自身的特殊目的。
（一）短期证券投资的目的
短期证券投资是指通过购买计划在1年内变现的证券而进行的对外投资。一般具有操作简便，变现能力强的特点。企业进行短期证券投资一般出于以下几种目的：
1．作为现金的替代品。
2．出于投机之目的。
3．满足企业未来的财务需求。
（二）长期证券投资的目的
长期证券投资是指通过购买不准备在1年之内变现的有价证券而进行的对外投资。一般占用的资金量较大，对企业具有深远的影响。通常企业进行长期证券投资主要出于以下目的：
1．为了获取较高的投资收益。
2．为了对被投资企业取得控制权。
三、证券投资的程序与交易方式
（一）证券投资的一般程序
1．选择合适的投资对象。
企业在选择投资对象时一般应遵循三个原则：（1）安全性原则；（2）流动性原则；（3）收益性原则。
2．确定合适的证券买入价格。
3．委托买卖并发出委托投资指示。
4．进行证券交割和清算。
5．办理证券过户。
（二）证券交易方式
证券交易方式有许多分类方法，例如，按交易场所的角度来分类，可以分为交易所交易、柜台交易和第三市场交易等；按买卖双方结合方式不同，可以分为议价买卖和竞价买卖；按交割期限和对象的不同，可以分为：
1．股票现货交易
现货交易也称现金交易，是指证券买卖双方在成交之后，便按规定及时办理交割，买方支付现金，收取证券，卖方交出证券，收回现金，双方钱货两清。
2．股票期货交易
期货交易是在现在时点买进或买出证券而以将来某一特定日期作为交割日的证券交易。期货交易与现货交易相比具有以下特点：投资者只需支付少量的保证金就可以进行较大数量的证券买卖，不必足额支付现款；可以在交割日之前通过对冲买卖了结交易，买进或卖出期货只需进行差额结算；具有回避利率和证券价格变动风险的功能，利于投资者有计划的安排资金；具有较大风险，也存在较多的投机谋利机会。
3．股票指数期货交易
股票期权交易是一种以证券交易所的股票指数变动作为买卖对象的期货交易。只交割现金，无券交易。
4．股票期权交易
股票期权交易是通过签订期权合约来进行的一种股票交易。期权交易按合约规定的权利可以分为买进期权和卖出期权。
（1）买进期权。也称看涨期权，赋予合约购买者按约定的价格，在约定的日期购买一定数量的资产或金融指标的权利。

7. 证券从业知识点

以下是证券从业知识点
一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定：

1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司；

2.持续经营时间应当在3年以上；

3.注册资本已足额缴纳；

4.生产经营合法；

5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；

6.股权清晰；

7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性；

8.发行人应规范运行。

二、发行人的财务指标应满足以下要求：

1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。

3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

4.最近1期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。

5.最近1期期末不存在未弥补亏损。

三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定：

1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；

2.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；

3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；

4.募集资金使用符合规定；

5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名；

7.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

四、证券交易规则主要包括：

1.集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。

2.大宗交易规则。

3.金融期货交易规则—基本规则：保证金交易规则；当日无负债结算规则；强制平仓规则；逐日盯市规则；结算会员规则；风险控制规则。

五、证券投资基金的作用：

1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道；

2.有利于证券市场的稳定和发展。

六、基金管理人的更换条件：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1.被依法取消基金管理资格；

2.被基金份额持有人大会解任；

3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

4.基金合同约定的其他情形。

七、基金托管人的职责：

1.安全保管基金财产；

2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

9.按照规定召集基金份额持有人大会；

10.按照规定监督基金管理人的投资运作；

11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

八、证券投资基金的费用：

1.基金管理费；

2.基金托管费；

3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

九、基金的投资风险：

（1）市场风险；（2）管理能力风险；（3）技术风险；（4）巨额赎回风险。

十、金融期货的基本功能：

（1）套期保值功能；（2）价格发现功能；（3）投机功能；（4）套利功能。

8. 股票证券知识

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